重要提示: 请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁!
查看《购买须知》>>>
当前位置: 首页 > 职业技能鉴定 > 银行岗位
网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:
搜题

题目

[多选题]

下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是()。

A.内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发,只面向内控合规条线人员使用

B.内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发,面向全行员工使用

C.全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案

D.只有授权用户才可以登陆内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案

查看参考答案
更多“下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是()。A.内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组”相关的问题

第1题

在内控合规管理信息系统中,下列关于检查计划表述正确的是()。

A.各职能部门通过“检查计划申报”功能向同级内控合规部门报送年度检查计划及临时计划

B.内控合规部门通过“检查计划审核”功能对各部门检查计划进行统筹

C.内控合规部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作,对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作

D.检查计划主办部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作,对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作

点击查看答案

第2题

在内控合规管理信息系统中,下列关于检查管理模块的正确表述是()。

A.检查收工前,检查组长可查看本检查组所有信息,包括检查底稿、日记、分工及资料调阅情况

B.立项人可查看本项目下所有检查组信息,包括底稿、日记、分工及资料调阅情况

C.组长的底稿由组长指定的主查审核

D.所有底稿必须由检查组长审核

点击查看答案

第3题

在内控合规管理信息系统中,下列关于检查开展的正确表述是()。

A.对已审批通过的检查计划,在开展现场检查前均由内控合规部门立项并上传检查方案等立项文档

B.检查项目立项人负责组建检查组,并明确检查组长、主查、一般检查人员的分工

C.在检查实施阶段,可由检查组长对本组检查人员业务分工进行调整

D.检查人员在实施现场检查前,可通过系统查询与被检查机构或被审计人相关的历史底稿信息,研究查找被查机构经营管理缺陷,确定现场检查重点

点击查看答案

第4题

在内控合规管理信息系统中,以下关于检查底稿引用的正确表述是()。

A.检查人员可引用其他检查项目已确认的底稿

B.检查人员可引用其他检查项目已审核的底稿

C.检查组长可对已引用的底稿进行“撤销引用”

D.检查组长可对已“撤销引用”的底稿进行“恢复引用”

点击查看答案

第5题

在内控合规管理信息系统中,下列关于检查人员实施检查的正确表述是()。

A.检查人员可通过“我的项目”查看本人检查分工、接受项目责任书、下载检查方案

B.检查人员可以参加多个检查项目,并通过“我的项目”功能在不同检查项目间切换

C.检查人员必须先接受项目责任书,并将该检查项目作为“默认项目”后才能进行检查操作

D.检查人员必须先接受项目责任书,并将该检查项目作为“我的项目”后才能进行检查操作

点击查看答案

第6题

在内控合规管理信息系统中,以下关于关联方查询表述正确的是()。

A.业务人查询用于交易过程中交易发起部门核实交易对手是否属于本行关联方

B.审核人查询用于关联方审核员或关联方确认员查看、统计辖内关联方情况

C.录入员查询用于查询本人录入的关联方信息

D.业务人查询用于交易过程中业务审查部门核实交易对手是否属于本行关联方

点击查看答案

第7题

在内控合规管理信息系统中,以下关于检查底稿的正确表述是()。

A.原则上是一事一稿,同一被查机构、同一违规性质的多笔业务可以合并成一个问题在一张底稿中出具

B.如果同一笔业务(或同一个信贷客户的多笔贷款)存在多个问题,分拆后影响其完整性的,可以将其合并为一张底稿、多个问题

C.检查人员提交的底稿由检查组长或主查进行审核

D.检查人员提交的底稿必须由检查组长进行审核

点击查看答案

第8题

根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),下列关于农业银行合规风险非现场定期监测,说法正确的是()

A.监测对象是各类异常交易及背后的违规行为

B.各一级分行按季度实施定期监测项目,形成监测报表报送总行

C.监测项目完成后,各分行将监测实施情况、发现问题、整改及成果利用情况报送总行

D.项目开展及线索核查情况应录入内控合规管理信息系统

点击查看答案

第9题

在内控合规管理信息系统中,以下关于记载检查日记的方式,正确的是()。A.检查人员按照时间顺序逐日

在内控合规管理信息系统中,以下关于记载检查日记的方式,正确的是()。

A.检查人员按照时间顺序逐日记载

B.没有发现问题时,可不用录入检查日记

C.可将检查项目中多人日记合并记载

D.可将多天的日记合并记载

点击查看答案

第10题

以下哪种关于反洗钱及反恐融资协查的表述是正确的?()A.反洗钱及反恐融资协查,是指金融机构依法协

以下哪种关于反洗钱及反恐融资协查的表述是正确的?()

A.反洗钱及反恐融资协查,是指金融机构依法协助人民银行或第三方机构进行反洗钱的调查

B.金融机构有依法执行对有关账户的临时冻结的义务

C.农业银行办理的所有反洗钱协查都应通过ICCS系统(内控合规管理信息系统 )进行处理

D.对于协查涉及尚未报送过可疑交易报告的客户,应通过反洗钱系统补充提交一般可疑交易报告,并适当调整此客户洗钱风险等级

点击查看答案
赏学吧APP
TOP
重置密码
账号:
旧密码:
新密码:
确认密码:
确认修改
购买搜题卡查看答案
购买前请仔细阅读《购买须知》
请选择支付方式
微信支付
支付宝支付
点击支付即表示你同意并接受《服务协议》《购买须知》
立即支付
搜题卡使用说明

1. 搜题次数扣减规则:

功能 扣减规则
基础费
(查看答案)
加收费
(AI功能)
文字搜题、查看答案 1/每题 0/每次
语音搜题、查看答案 1/每题 2/每次
单题拍照识别、查看答案 1/每题 2/每次
整页拍照识别、查看答案 1/每题 5/每次

备注:网站、APP、小程序均支持文字搜题、查看答案;语音搜题、单题拍照识别、整页拍照识别仅APP、小程序支持。

2. 使用语音搜索、拍照搜索等AI功能需安装APP(或打开微信小程序)。

3. 搜题卡过期将作废,不支持退款,请在有效期内使用完毕。

请使用微信扫码支付(元)
订单号:
遇到问题请联系在线客服
请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服
恭喜您,购买搜题卡成功 系统为您生成的账号密码如下:
重要提示: 请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁。
发送账号到微信 保存账号查看答案
怕账号密码记不住?建议关注微信公众号绑定微信,开通微信扫码登录功能
警告:系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!

- 微信扫码关注赏学吧 -
警告:系统检测到您的账号存在安全风险
抱歉,您的账号因涉嫌违反赏学吧购买须知被冻结。您可在“赏学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封,或联系客服
- 微信扫码关注赏学吧 -
请用微信扫码测试
温馨提示
每个试题只能免费做一次,如需多次做题,请购买搜题卡
立即购买
稍后再说
赏学吧