题目
在内控合规管理信息系统中,()通过“督办事项”功能对二级分行提交的县级支行评价结果进行督办复审。
A.一级分行及总行内控合规部
B.一级分行内控合规部
C.总行内控合规部
D.系统管理员
第2题
在内控合规管理信息系统中,对已实施完成的检查计划,()要通过“检查计划终止”功能进行“结束”操作。
A.本级内控合规部门
B.检查计划主办部门
C.检查组长
D.本级系统管理员
第3题
在内控合规管理信息系统中,业务部门通过()功能提交授权委托事项申请,由授权管理部门审核并制作授权委托书。
A.法人授权
B.授权委托
C.特别授权
D.授权调整
第5题
在内控合规管理信息系统中,检查组长可通过“底稿特殊维护”功能对()状态下的底稿进行退回或作废处理。
A.提交
B.审核通过
C.确认
D.任意
第6题
在内控合规管理信息系统中,检查结束前()可以通过“项目报表”功能对当前检查项目下检查数据进行统计分析。
A.检查组长
B.检查组长、主查、外部检查确认员
C.检查组长、外部检查确认员
D.所有检查人员
第8题
A.实现内外部规章制度的拆分、维护、评价以及数字化的存储与应用
B.建立从检查计划申报审核、项目启动实施、文档资料管理到整改信息录入、审核及督办的标准化流程
C.按照业务类别建立并维护违规点库,作为各类监督项目执行过程中的基本依据
D.支持内控评价等级申报与计分
第9题
内控合规管理信息系统中,有权人可以通过()功能查看辖内检查项目所有信息。
A.项目信息查询
B.检查组信息查询
C.项目评价
D.项目统计分析
第10题
A.各职能部门通过“检查计划申报”功能向同级内控合规部门报送年度检查计划及临时计划
B.内控合规部门通过“检查计划审核”功能对各部门检查计划进行统筹
C.内控合规部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作,对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作
D.检查计划主办部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作,对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作
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