题目
下列不属于证监会制定的关联交易监管规定的是():
A.《上市公司信息披露管理办法》
B.《公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号-商业银行信息披露特别规定》
C.《上市公司关联交易实施指引》
D.《证券上市规则》
第1题
下列说法中错误的是():
A.我行需要遵守的关联交易监管要求大致可以分为法律口径和会计口径
B.法律口径的监管要求主要包括银监会、证监会、上交所、联交所的相关规定
C.会计口径的监管要求主要包括财政部以及《国际会计准则》的相关规定
D.会计口径下的监管要求主要侧重于规范交易活动本身,通过审议、披露等环节,确保交易的公允性
第3题
我行关联交易受()的规制:
A.银监会《商业银行并表监管指引(试行)》
B.证监会《上市公司信息披露管理办法》
C.财政部《金融企业国有资产转让管理办法》
D.银监会《统计信息披露暂行办法》
第4题
A.科创公司并购重组,由证监会统一审核
B.涉及发行股票的,由交易所审核通过后报经中国证监会履行注册程序
C.审核标准等事项由证监会规定
D.交易所重大资产重组相关业务规则由证监会制定
第5题
A.公司治理结构不完善、组织架构不健全、人员选任不恰当,可能导致决策失误、串通舞弊、效率低下等
B.子公司超越业务范围或审批权限从事相关交易或事项,可能使母公司面临投资失败、法律诉讼和资产损失等风险
C.关联方之间违反母公司关联交易规定,可能造成信息披露不真实或受到相关监管机构处罚
D.企业会计核算办法的制定和执行不正确,合并财务报表信息不准确,可能导致企业自身、投资者及相关各方决策失误或使企业面临法律诉讼风险
第6题
下列不属于国务院金融监督管理机构的反洗钱职责的是()。
A.参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章
B.发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告
C.代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作
D.对所监管的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度要求
第7题
A.监事会主席
B.期货公司法定代表人
C.经营管理主要负责人
D.财务负责人
第9题
下列不属于国务院金融监督管理机构的反洗钱职责的是()。
A.参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章
B.发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告
C.代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作
D.对所监管的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度要求
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