题目
职能部门应持续关注尽职监督现场监督发现问题的整改效果,采取()方式核查整改落实情况。A现场监督B非现场检查C现场或者非现场检查D现场或者非现场监督
第1题
以下不属于职能部门尽职监督工作实施细则规定内容的是()?
A.各部门、各条线尽职监督工作的具体职责
B.现场监督和非现场监督的频率、周期和覆盖面
C.各部门、各条线尽职监督质量控制要求
D.尽职监督中发现违规行为的处理方式及规则
第2题
必要时,职能部门可以从下级机构中选择确定尽职监督(),提高现场检查和非现场检查的频率,强化尽职监督。
A.重点业务
B.重点机构
C.重点环节
D.重点部门
第4题
尽职监督现场监督发现问题的,职能部门应当下发(),提出整改意见和整改期限,督促相关机构整改。
A.整改意见书
B.整改通知书
C.检查意见书
D.事实确认书
第5题
以下不属于职能部门尽职监督职责的是()?
A.监督下级机构对口部门尽职监督职责的履行
B.对尽职监督发现的有关责任人员进行经济处理
C.培育本条线内控合规文化
D.落实内外部各类监督检查发现相关问题的整改
第6题
在尽职监督工作中,以下不属于内控合规部门职责的是()?
A.制订年度现场检查计划
B.定期、不定期地对职能部门尽职监督履职情况进行监督检查
C.适时对被查机构、部门进行跟踪抽查,核实整改情况
D.确定职能部门尽职监督工作的具体职责
第7题
A.组织开展尽职监督工作,监督、指导相关同级职能部门和下级行信贷管理部门履行尽职监督职责
B.监督、指导信贷管理部门相关法律法规、监管规定和内部规章制度、规范性文件的执行,以及各级行信贷业务经营管理活动的合规开展
C.监督、落实内外部信贷业务监督检查发现问题的整改
D.对尽职监督发现的有关责任人员移送相关部门处理
第8题
职能部门在尽职监督中发现违规行为,需要给予纪律处分或者其他处理的,按照()的规定移送有关部门处理。
A.中国农业银行审计处罚处理暂行规定
B.中国农业银行员工行为守则
C.中国农业银行严格禁止员工行为的若干规定
D.中国农业银行员工违反规章制度处理办法
第9题
A.组织开展尽职监督工作,监督、指导相关同级职能部门和下级行信贷管理部门履行尽职监督职责
B.监督、指导信贷管理部门相关法律法规、监管规定和内部规章制度、规范性文件的执行,以及各级行信贷业务经营管理活动的合规开展。监督、落实内外部信贷业务监督检查发现问题的整改
C.对尽职监督发现的有关责任人员移送相关部门处理
D.培育本条线内控合规文化,形成内控优先、主动合规的良好氛围
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