题目
制度合规主要是指()。
A.银行的内部制度中应有合规相关内容
B.商业银行内部整章建制时要遵循外部法律法规以及内部既有规章制度的规定,即制度层面的合规
C.银行开展经营活动必须有规可依
D.银行内部要设置专门的合规部门
第1题
执行合规主要是指()。
A.一线员工严格按照行内制度规定操作
B.合规人员对经营活动进行合规评估
C.商业银行经营管理活动与员工行为合乎规则,做到“知行合一”,即执行层面的合规
D.分行按照总行的考核指标要求开展经营
第3题
第4题
A.业绩目标
B.信息目标
C.合规性目标
D.薪酬目标
第5题
()原则是指制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A.合法、合规性
B.适时性
C.全面性
D.审慎性
第6题
项行长2010年内控合规工作会议讲话指出,要建设内部控制体系的3大体系是指()。
A.内控制度体系、风险防控体系和内控监督体系
B.内控制度体系、质量控制体系和内控监督体系
C.内控制度体系、质量控制体系和制度保障体系
第7题
关于合规报告,描述错误的是()。
A.合规报告的主体和对象以及报告的内容、方式、格式和频次要予以具体明确
B.合规报告反映了银行内部重要合规信息沟通的及时性与有效性
C.合规报告单指合规管理部门定期形成的一份书面格式报告
D.合规报告制度应该通过行内制度予以明确
第8题
A.内部成员
B.外部成员
第9题
在评价合规性评价时,主要是从哪方面考虑
a) 法律法规
b) 流程制度
c) 技术规范
d) 操作手机
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