题目
A.自我评估报告
B.评价报告
C.调查报告
D.财务报告
第1题
A.内部审计部门
B.内控管理职能部门
C.业务部门
D.董事会
第3题
A.商业银行应当对纳入资产负债表管理的机构进行内部控制评价,包括商业银行及其附属机构
B.商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率,至多每年开展一次
C.商业银行年度内部控制评价报告经董事会审议批准后,于每年6月30日前报送银监会或对其履行法人监管职责的属地银行业监督管理机构
D.商业银行内部审计部门、内控管理职能部门和业务部门均承担内部控制监督检查的职责,应根据分工协调配合,构建覆盖各级机构、各个产品、各个业务流程的监督检查体系
第4题
A.重要会议议定但尚未公布的重要事项及会议记录
B.重要的人民来信批办件,正在查处的违纪案件的案情内部控制检查报告
C.全面风险管理评估报告
D.企业年度工作报告以及业务工作的管理和监督
第6题
负责监督全行的内部控制,检查和评估本行核心业务及相关规定、重大经营活动的合规性的机构是()。
A.董事会审计委员会
B.董事会风险管理委员会
C.董事会内部监督委员会
第7题
A.董事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作
B.监事会应对证券公司财务情况和内部控制建设及执行情况实施必要的检查
C.证券公司经理人员对内部控制不力及不及时纠正内部控制缺陷等承担相应责任
D.董事会应对中国证监会、外部审计机构和证券公司监督检查部门等对证券公司内部控制提出的问题和建议认真研究并督促落实
第8题
A.董事会根据管理层最大利益行事
B.董事会必须建立审计委员会监督所有的内部控制
C.董事会必须根据员工的最佳利益行事
D.董事会应根据股东的最佳利益行事
第9题
第10题
基金管理人内部控制机制的四个层次包括()
I.员工自律
II.各部门主管的检查监督
III公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
IV.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导
V.监管部门对基金管理人的监督、管理
VI.行业协会对会员的检查、监督
A.III、IV、V、VI
B.II、III、IV、V
C.II、III、IV、VI
D.I、II、III、IV
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