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[多选题]

按照我国反洗钱法律法规的规定,金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控?

A.金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度

B.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

C.制定反洗钱内部操作规程和控制措施

D.对工作人员进行反洗钱培训

E.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

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更多“按照我国反洗钱法律法规的规定,金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控?A.金融机构及其分支机构”相关的问题

第1题

我国现行的反洗钱相关法律法规包括:()。

A.《中华人民共和国反洗钱法》

B.《中华人民共和国反恐怖主义法》

C.《金融机构反洗钱规定》

D.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引》

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第2题

金融机构的境外分支机构如果采取了符合我国反洗钱法律法规规定的反洗钱措施,可以不遵循驻在国家或者地区反洗钱方面的法律规定。()
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第3题

我国首次使用“客户身份识别”一词是在哪部反洗钱法律法规中?()

A.《中国人民银行法》

B.《反洗钱法》

C.《金融机构反洗钱规定》

D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录管理办法》

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第4题

各金融机构单位应严格按照反洗钱法律法规的要求,认真做好客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存工作。()
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第5题

全行员工应贯彻执行“反洗钱是金融机构全员性义务”的监管要求,自觉遵守和严格执行反洗钱法律法规,主动接受反洗钱培训和检查监督,按照所在岗位要求的反洗钱职能内容,履行反洗钱职责()
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第6题

根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构对客户的账户资料和交易记录,应保存的期限为5年,但国家有关其他法律法规有不同的规定除外。()
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第7题

根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构对客户的账户资料和交易记录,应保存到额期限为5年,但国家有关法律法规有不同规定的除外()
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第8题

根据《中华人民共和国反洗钱法》规定。金融机构因履行以下()反洗钱义务
A.按照规定建立客户尽职调查制度

B.按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度

C.按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

D.及时获取《反洗钱法》规定的反洗钱特别预防措施名单,对所有客户及其交易对手开展实时审查,按照要求立即采取措施,并及时向国务院反洗钱行政主管部门报告

E.其他法律法规要求履行的反洗钱义务

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第9题

反洗钱工作实施行政处罚的法律法规和规章依据应包括:()

A.《中华人民共和国反洗钱法》

B.《金融机构反洗钱规定》

C.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

E.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》

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第10题

简述我国反洗钱法律法规对于金融机构建立健全反洗钱内控的基本要求。

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