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[多选题]

银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定,_____。

A.将内幕消息告知所在机构允许范围以内的人员

B.不得利用内幕信息获取个人利益

C.不得基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议

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第1题

银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定,不得利用内幕信息获取个人利益,但可
以基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议。()

A.正确

B.错误

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第2题

银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定,下列说法正确的是()

A.不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知法律和所在机构允许范围以外的人员

B.不得用客户资金获取利益

C.不得利用内幕信息获取个人利益

D.不得基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议

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第3题

银行业个人理财业务中,从业人员与监管机构关系的协调处理原则正确的是()。

A.从业人员在业务活动中,不得向客户明示或暗示以诱导客户规避金融、外汇监管规定

B.从业人员在业务活动中,不得利用个人理财服务规避监管要求

C.从业人员应当遵守反洗钱有关规定,熟知银行承担的反洗钱义务

D.在严守客户隐私的同时,从业人员应及时按照所在机构的要求,报告大额和可疑交易

E.从业人员应当严格遵守法律法规,对监管机构坦诚,与监管部门建立保持良好的关系,接受银行业监管部门的监管

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第4题

银行业个人理财业务中,从业人员与监管机构关系的协调处理原则正确的是()。

A.从业人员在业务活动中,不得向客户明示或暗示以诱导客户规避金融、外汇监管规定

B.从业人员在业务活动中,不得利用个人理财服务规避监管要求

C.从业人员应当遵守反洗钱有关规定,熟知银行承担的反洗钱义务

D.在严守客户隐私的同时,从业人员应及时按照所在机构的要求,报告大额和可疑交易

E.从业人员应当严格遵守法律法规,对监管机构坦诚,与监管部门建立保持良好的关系,接受银行业监管部门的监管

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第5题

银行从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定,不得利用内幕信息获取个人利益。()A.正

银行从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定,不得利用内幕信息获取个人利益。()

A.正确

B.错误

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第6题

个人理财从业人员在从事个人理财业务中,应当遵守中国银行业监督管理委员会制定的()。A.

个人理财从业人员在从事个人理财业务中,应当遵守中国银行业监督管理委员会制定的()。

A.《商业银行个人理财业务管理暂行办法》

B.《中华人民共和国银行业监督管理法》

C.《中华人民共和国商业银行法》

D.《商业银行个人理财业务风险管理指引》

E.《中国银行业从业人员职业操守》

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第7题

个人理财从业人员在从事个人理财业务中,应当遵守中国银行业监督管理委员会制定的()。

A.《商业银行个人理财业务管理暂行办法》

B.《中华人民共和国银行业监督管理法》

C.《中华人民共和国商业银行法》

D.《商业银行个人理财业务风险管理指引》

E.《中国银行业从业人员职业操守》

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第8题

个人理财从业人员在从事个人理财业务中,应当遵守中国银行业监督管理委员”会制定的()。

A.《商业银行个人理财业务管理暂行办法》

B.《中华人民共和国银行业监督管理法》

C.《中华人民共和国商业银行法》

D.《商业银行个人理财业务风险管理指引》

E.《中国银行业从业人员职业操守》

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第9题

银行业从业人员应当遵守有关“监管规避”的规定,包括不向客户建议暗示如何规避法律法规的监管、不帮
助亲友规避监管以及对规避监管的业务进行必要的报告等多个方面。()

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第10题

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构在从业人员招聘和任职程序中应遵守如下哪些规范:()

A.重点考察人员是否有不当行为记录

B.落实任职回避和业务回避制度

C.向银行业监督管理机构申请在银行业金融机构从业人员处罚信息系统中查询有关行政处罚信息

D.对银行业金融机构从业人员的利益相关人员,不得降低招聘录用标准

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