题目
A.商品期货交易委员会(CFTC),监管涉及证券、期货和期权业务的公司
B.投资管理监管组织(IMRO),监管从事基金管理的公司
C.金融中介、管理人和经纪商监管协会(FIMBRA),监管提供咨询和安排交易的中介公司
D.人寿保险和单位信托基金监管组织(IAUTRO),监管推销人寿保险和单位信托基金的公司
第1题
A.商品期货交易委员会(CFTC),监管涉及证券、期货和期权业务的公司
B.投资管理监管组织(IMRO),监管从事基金管理的公司
C.金融中介、管理人和经纪商监管协会(FIMBRA),监管提供咨询和安排交易的中介公司
D.人寿保险和单位信托基金监管组织(LAUTRO),监管推销人寿保险和单位信托基金的公司
第2题
A.商品期货交易委员会(CFIC),监管涉及证券、期货和期权业务的公司
B.投资管理监管组织(IMRO),监管从事基金管理的公司
C.金融中介、管理人和经纪商监管协会(FIMBRA),监管提供咨询和安排交易的中介公司
D.人寿保险和单位信托基金监管组织(LAUTRO),监管推销人寿保险和单位信托基金的公司
第3题
A.在美国,美国证监会对场外市场实施直接监管
B.英国对场外市场监管采取的是政府、行业协会和交易所在内的三级监管体制
C.在日本,日本证券业协会有权建立可供场外证券交易的市场,为场外公平交易以及投资者保护提供支持
D.韩国自由板市场K-OTC由韩国金融投资协会设立
第5题
英国证券投资基金的监管模式是:()
A.基金行业自律模式
B.法律约束下的公司自律管理模式
C.政府严格管理模式
D.政府监管与行业自律相结合模式
第9题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
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