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[单选题]

以下关于基金管理人合规风险的说法中,错误的是()。

A.合规风险可以视同于操作风险、声誉风险和道德风险

B.大多数发生于管理人的制度决策层面和各级管理人员身上,往往带有制度缺陷和治理结构缺失

C.合规风险是公司及员工因违反法规等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

D.合规风险管理对基金管理人来说具有更重要的现实意义,是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分

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更多“以下关于基金管理人合规风险的说法中,错误的是()。A、合规风险可以视同于操作风险、声誉风险和道”相关的问题

第1题

关于基金管理人合规管理目标,以下表述正确的是()。

A.A.确保基金管理人持续快速运营

B.B.确保基金管理人实现利润最大化

C.C.确保基金管理人依法合规经营

D.D.确保基金管理人规避投资风险

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第2题

以下关于合规管理部门履行的基本职责,叙述错误的是()。

A.A.协助相关培训部门对员工进行合规培训

B.B.持续关注法律、法规的最新发展,提出合规化建议

C.C.审核评价基金管理人各项政策的合规性

D.D.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划

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第3题

关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。

A.A.合规人员应当与公司其它部门形成合规合力

B.B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价

C.C.合规人员应当熟悉业务制度

D.D.合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告

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第4题

以下表述中()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。

A.制定并执行风险为本的合规管理计划

B.保持与监管机构日常的工作联系

C.及时为高级管理层提供合规建议

D.对不合规现象或问题进行惩处

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第5题

一般来说,基金管理人的合规审核包含以下程序()。Ⅰ.制定合规审核机制Ⅱ.合规审核调查Ⅲ.合规审核处罚Ⅳ.合规审核评价

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

以下对股权投资基金管理人的从业人员从业基本要求的描述错误的是()。

A.A.股权投资基金管理人法定代表人/执行事务合伙人应具有基金从业资格

B.B.股权投资基金管理人至少2名高管人员应具有基金从业资格

C.C.股权投资基金管理人合规/风控负责人可以从事投資业务

D.D.股权投资基金管理人合规/风控负责人应当具有基金从业资格

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第7题

关于基金公司合规管理部门开展工作,以下说法错误的是()。

A.A.检查并对违规的基金经理限制其投资权限

B.B.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚

C.C.检查并提出处理建议

D.D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作

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第8题

关于基金管理人董事会的合规职责,以下表述错误的是()。

A.A.批准公司合规管理部门的设置及其职能

B.B.董事会审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决

C.C.根据董事长的提名,由总经理决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

D.D.董事会审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对合规情况进行年度评估

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第9题

下列有关私募基金管理人内部控制的说法,不正确的是()。

A.应当牢固树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识

B.进行不正当关联交易

C.营造合规经营的制度文化环境

D.培养从业人员的合规与风险意识

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第10题

关于基金管理人内部治理的监管,以下说法错误的是()

A.基金管理人应建立良好的内部治理结构,明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限,确保基金管理人独立运作

B. 基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务

C. 当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时,应以份额持有人利益优先

D. 基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金,以增强管理人风险防范能力,保护份额持有人利益

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