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[单选题]

下列有关私募基金管理人内部控制的说法,不正确的是()。

A.应当牢固树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识

B.进行不正当关联交易

C.营造合规经营的制度文化环境

D.培养从业人员的合规与风险意识

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第1题

对内部控制制度的有效执行承担责任的是()。

A.私募基金管理人最高权力机构

B.私募基金投资人

C.私募基金托管人

D.经营层

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第2题

关于从事股权投资业务的私募基金管理人,下列说法错误的是()。

A.A.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照

B.B.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续

C.C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案

D.D.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员

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第3题

下列关于私募基金自律管理的说法中,不正确的是()。

A.基金业协会可以根据当事人平等、自愿的原则对私募基金业务纠纷进行调解,维护投资者合法权益

B.基金业协会根据私募基金管理人所管理的基金类型设立相关专业委员会,实施相同的自律管理

C.基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查,要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息

D.基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案,跟踪记录其诚信信息

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第4题

关于私募基金的信息披露和报送,下列表述错误的是()。

A.私募基金管理人应当及时填报所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况,并保证 所填报内容真实、准确、完整

B.私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的四个月内,向基金业协会报送经审计的年 度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况

C.私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员 的有关信息

D.私募基金管理人相关披露信息发生重大变化事项的,在其年报中予以披露即可

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第5题

关于中国证券投资基金业协会对私募基金的自律管理,以下说法错误的是()。

A.中国证券投资基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查,要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息

B.中国证券投资基金业协会可以强制性地对私募基金业务纠纷进行调解,维护投资者合法权益

C.中国证券投资基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案,跟踪记录其诚信信息

D.中国证券投资基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉,可以对投诉事项进行调查、核实,并依法进行处理

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第6题

关于私募基金销售行为,下列说法错误的是()。

A.A.私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益

B.B.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失

C.C.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益,但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证

D.D.私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益

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第7题

防止利益输送主要指向对象有()。

A.私募基金管理人

B.私募基金托管人

C.私募基金销售机构

D.其他私募服务机构及其从业人员

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第8题

下列属于私募基金业务外包服务机构的是()。Ⅰ.为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构Ⅱ.为私募基金募集机构提供支付结算服务的机构Ⅲ.为私募基金募集机构提供私募基金募集结算资金监督、份额登记服务的机构Ⅳ.基金托管人

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

申请股权投资基金管理人登记的机构,()可不纳入《私募基金管理人登记法律意见书》。

A.是否存在境外股东

B.从业人员是否全部具备基金从业资格

C.私募基金管理人名称中是否含有“ 私募” 相关字样

D.是否存在分支机构

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第10题

私募基金管理人登记和私募基金备案不构成资质认可、不产生对私募基金增信的法律效果。()
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