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[单选题]

关于从事股权投资业务的私募基金管理人,下列说法错误的是()。

A.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照

B.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续

C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案

D.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员

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第1题

关于中国证券投资基金业协会对私募基金的自律管理,以下说法错误的是()。

A.中国证券投资基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查,要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息

B.中国证券投资基金业协会可以强制性地对私募基金业务纠纷进行调解,维护投资者合法权益

C.中国证券投资基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案,跟踪记录其诚信信息

D.中国证券投资基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉,可以对投诉事项进行调查、核实,并依法进行处理

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第2题

关于私募基金管理人登记,以下表述正确的是()。

A.A.未经登记,任何单位和个人都不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动

B.B.担任私募基金管理人只需向中国证券投资基金业协会登记,无需经中国证监会审批

C.C.根据《证券投资基金法》的规定,中国证监会委托中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记

D.D.对私募基金管理人实施登记可以有效防范金融风险的发生

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第3题

关于私募基金的信息披露和报送,下列表述错误的是()。

A.私募基金管理人应当及时填报所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况,并保证 所填报内容真实、准确、完整

B.私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的四个月内,向基金业协会报送经审计的年 度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况

C.私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员 的有关信息

D.私募基金管理人相关披露信息发生重大变化事项的,在其年报中予以披露即可

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第4题

个人私募资金投资前可以到中国证券投资基金业协会网站查询该私募基金公司是否登记,私募产品是否备案。()
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第5题

根据法规要求,基金投资者可分为普通投资者和专业投资者。下列属于专业投资者的是() 。Ⅰ财务公司Ⅱ经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人Ⅲ慈善基金Ⅳ银行理财产品

A.A.Ⅰ

B.B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.C.Ⅰ.Ⅱ

D.D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第6题

按照法规要求,基金投资者可分为普通投资者和专业投资者,下列属于专业投资者的是()。Ⅰ.财务公司;Ⅱ.在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人;Ⅲ.慈善基金;Ⅳ.银行理财产品;

A.A.Ⅰ

B.B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.D.Ⅰ、Ⅱ

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第7题

防止利益输送主要指向对象有()。

A.私募基金管理人

B.私募基金托管人

C.私募基金销售机构

D.其他私募服务机构及其从业人员

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第8题

下列关于私募基金的监管,描述正确的是()

A.设立私募基金管理机构需经证监会审批

B.中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责

C.发行私募基金不设行政审批

D.发行私募基金需经中国基金业协会审批

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第9题

拟申请登记私募基金管理人存在()情况,中国证券投资基金业协会将不予办理登记。Ⅰ、申请机构在申请登记前违规发行私募基金,且存在公开宣传推介,向不合格投资者募集行为Ⅱ、申请机构兼营民间借贷业务Ⅲ、申请机构的高管人员最近三年不存在重大失信记录Ⅳ、申请机构存在虚假填报,恶意欺诈行为

A.A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

某私募基金于2019年10月27日清算终止,按《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,该私募基金的管理人应该妥善保存该私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料,保存期限至少应当至()。

A.2039年10月27日

B.2034年10月27日

C.2029年10月27日

D.2024年10月27日

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