题目
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第1题
A.A.I、II、III
B.B.I、II、III、IV
C.C.I、II
D.D.II、III、IV
第2题
A.A.确保基金管理人持续快速运营
B.B.确保基金管理人实现利润最大化
C.C.确保基金管理人依法合规经营
D.D.确保基金管理人规避投资风险
第3题
A.A.协助相关培训部门对员工进行合规培训
B.B.持续关注法律、法规的最新发展,提出合规化建议
C.C.审核评价基金管理人各项政策的合规性
D.D.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划
第4题
A.A.股权投资基金管理人法定代表人/执行事务合伙人应具有基金从业资格
B.B.股权投资基金管理人至少2名高管人员应具有基金从业资格
C.C.股权投资基金管理人合规/风控负责人可以从事投資业务
D.D.股权投资基金管理人合规/风控负责人应当具有基金从业资格
第6题
A.A.经代销机构合规负责人出具合规意见书
B.B.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意
C.C.经代销机构负责人安排,由一线销售骨干审批同意
D.D.经基金公司督察长审核并出具合规意见书
第7题
A.制定并执行风险为本的合规管理计划
B.保持与监管机构日常的工作联系
C.及时为高级管理层提供合规建议
D.对不合规现象或问题进行惩处
第8题
A.制定书面的合规政策
B.制定并执行风险为本的合规管理计划
C.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
D.对员工进行合规培训
第9题
A.A.I、II、IV
B.B.I、II、III
C.C.II、III、IV
D.D.I、III、IV
第10题
A.A.合规人员应当与公司其它部门形成合规合力
B.B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价
C.C.合规人员应当熟悉业务制度
D.D.合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告
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