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[多选题]

符合下列哪些条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者,但经营机构有权自主决定是否同意其转化。()

A.最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织

B.最近1年末净资产不低于2000万元,最近2年末金融资产不低于200万元,且具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织

C.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者

D.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者

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第1题

普通投资者申请成为专业投资者应当以()向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料。

A.A.书面形式

B.B.电子邮件

C.C.电话

D.D.以上均可

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第2题

按照适当性制度,期货经营机构将投资者分为:()。

A.一般投资者和特别投资者

B.普通投资者和专业投资者

C.保守投资者和积极投资者

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第3题

申请验证类和申请转化类的专业投资者的有效期认定为:以其申请日起算,()年审核一次。

A.A.1年

B.B.2年

C.C.3年

D.D.5年

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第4题

根据《证券法》规定,依据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,投资者可以分为()。

A.A.普通投资者和高级投资者

B.B.业余投资者和专业投资者

C.C.普通投资者和会员投资者

D.D.普通投资者和专业投资者

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第5题

直接认证类的专业投资者可书面通知分支机构选择成为普通投资者。()
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第6题

根据证券法律制度的规定,关于网上和网下同时发行的机制,下列表述不正确的是()。

A.网下投资者参与报价时,应当持有一定金额的非限售股份或存托凭证

B.首次公开发行股票采用询价方式定价的,符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价,主承销商无正当理由不得拒绝

C.发行人和主承销商可以根据自律规则,设置网下投资者的具体条件,并在发行公告中预先披露

D.网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数,且最多可以有两个报价

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第7题

根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,投资者可以分为普通投资者和专业投资者。专业投资者的标准由中国证券业协会规定。()
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第8题

个人投资者最近20个交易日信用账户日均现金资产为40万元,融资买入的股票日均市值30万元,如仅核查信用账户资产,是否符合申请参与科创板股票交易的资产条件?()

A.符合

B.不符合

C.无法判断

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第9题

当投资者风险承受能力与产品风险等级不匹配时,下列说法正确的是()。

A.A.投资者不能购买与其风险承受能力不匹配的产品

B.B.经营机构允许投资者购买与其风险承受能力不匹配的产品

C.C.经营机构不需要确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者

D.D.投资者坚持购买与其风险承受能力不符的产品或者服务时,经营机构应该进行特别的书面风险警示

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第10题

根据企业国有资产法律制度的规定,国家出资企业产权转让的,产权交易机构负责意向受让方的登记工作,对意向受让方是否符合受让条件提出意见并反馈转让方。产权交易机构与转让方意见不一致时,下列表述中,正确的是()。

A.由转让方决定意向受让方是否符合受让条件

B.由履行出资人职责的机构决定意向受让方是否符合受让条件

C.由产权交易机构决定意向受让方是否符合受让条件

D.由转让行为批准单位决定意向受让方是否符合受让条件

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