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[单选题]

普通投资者申请成为专业投资者应当以()向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料。

A.书面形式

B.电子邮件

C.电话

D.以上均可

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第1题

经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷,存在()情形的应当依法承担相应法律责任。

A.A.与投资者协商解决争议

B.B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

C.C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

D.D.提供相关资料,证明经营机构已向投资者履行相应义务

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第2题

经营机构向专业投资者销售产品或者提供服务前,应当告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。()
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第3题

按照适当性制度,期货经营机构将投资者分为:()。

A.一般投资者和特别投资者

B.普通投资者和专业投资者

C.保守投资者和积极投资者

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第4题

分支机构向普通投资者销售的产品或提供的服务,应当遵守所有下列匹配要求:()

A.投资期限

B.投资品种

C.预期收益

D.产品风险等级符合投资者的风险承受能力

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第5题

当投资者风险承受能力与产品风险等级不匹配时,下列说法正确的是()。

A.A.投资者不能购买与其风险承受能力不匹配的产品

B.B.经营机构允许投资者购买与其风险承受能力不匹配的产品

C.C.经营机构不需要确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者

D.D.投资者坚持购买与其风险承受能力不符的产品或者服务时,经营机构应该进行特别的书面风险警示

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第6题

符合下列哪些条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者,但经营机构有权自主决定是否同意其转化。()

A.最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织

B.最近1年末净资产不低于2000万元,最近2年末金融资产不低于200万元,且具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织

C.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者

D.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者

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第7题

直接认证类的专业投资者可书面通知分支机构选择成为普通投资者。()
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第8题

根据《证券法》规定,依据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,投资者可以分为()。

A.A.普通投资者和高级投资者

B.B.业余投资者和专业投资者

C.C.普通投资者和会员投资者

D.D.普通投资者和专业投资者

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第9题

证券经营机构可以根据差异化服务和管理需要,依据投资者的下列()因素,明确可以或不得向其销售产品或提供服务的投资者类型以及可以或者不得向各类投资者销售产品或者提供服务的范围。

A.年龄、收入情况

B.风险偏好、生理和心理状况

C.资产状况、诚信状况

D.投资交易行为特征

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第10题

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,下列()不属于应当告知的信息。

A.A.可能直接导致本金亏损的事项及可能直接导致超过原始本金损失的事项

B.B.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项

C.C.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由

D.D.产品或服务的预期收益率

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