题目
A.网下投资者参与报价时,应当持有一定金额的非限售股份或存托凭证
B.首次公开发行股票采用询价方式定价的,符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价,主承销商无正当理由不得拒绝
C.发行人和主承销商可以根据自律规则,设置网下投资者的具体条件,并在发行公告中预先披露
D.网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数,且最多可以有两个报价
第2题
A.确保网下询价平台CA证书、银行账户等认购和缴款必备工具可正常使用
B.与其他投资者、原始权益人、基金管理人或其财务顾问等利益相关方串通报价
C.利用内幕信息、未公开信息报价
D.提供有效报价但未参与认购或未足额认购
第3题
A.仅对公众投资者上网发行
B.仅对机构投资者网下配售
C.对公众投资者上网发行和对机构投资者网下配售相结合
D.以上都不对
第4题
A.投资者应在充分研究并严格履行定价决策程序的基础上理性报价
B.投资者不需要对每次报价的定价依据、定价决策过程相关材料存档备查
C.同一配售对象只能使用一个场内证券账户或开放式基金账户参与询价
D.拟认购金额不得超过该配售对象的总资产或资金规模
第5题
A.银行为投资者取得相关股份提供融资安排
B. 投资者之间受同一主体控制
C. 持有投资者25%股份的自然人,与投资者持有同一上市公司股份
D. 投资者的董事,同时在另一个投资者担任董事
第6题
A.单位名称应当记载全称或者规范化简称
B.银行名称应当记载全称或者规范化简称
C.出票日期可以选择使用中文大写或阿拉伯数字
D.金额以中文大写和阿拉伯数字同时记载,二者必须一致
第7题
A.该产品是非保本浮动收益型产品,风险很大。
B.该产品有最低保底收益,风险很小。
C.该产品网下配售得到的新股有至少三个月的锁定期,面临一定的市场风险。但投资顾问会根据市场情况,选择网上申购还是网下配售,所以市场风险仍然较低。
D.该产品在一年内不能赎回,流动性风险较大。
第8题
B.不合格、休眠和注销的证券账户不得参与可转债的申购
C.投资者在进行可转债网上申购时无需缴付申购资金
D.投资者申购可转债中签后,应根据规定,确保其资金账户在T+2日日终有足额认购资金。投资者认购资金不足的,不足部分视为放弃认购。
第9题
A.网下配售的新股,锁定期满后5个交易日内卖出。
B.网下配售的分离式可转债,权证部分和债券部分在锁定期满后5个交易日内卖出。
C.网上申购的新股,上市首日卖出。
D.网上申购的分离式可转债,权证部分和债券部分在上市首日卖出。
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