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[判断题]

发行人的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款。()

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第1题

发行人违反证券法第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的()。

A.A.责令改正,处以50万元以上500万元以下的罚款

B.B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

C.C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以10万元以上100万元以下的罚款

D.D.以上都是

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第2题

股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,已经发行并上市的,国务院证券监督管理机构可以责令发行人回购证券,或者责令负有责任的控股股东、实际控制人买回证券。()
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第3题

证券公司违反规定,未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的()

A.A.责令改正,给予警告,并处以5万元以上50万元以下的罚款

B.B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以20万元以上200万元以下的罚款。

C.C.责令改正,给予警告,并处以10万元以上50万元以下的罚款

D.D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以20万元以上100万元以下的罚款。

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第4题

擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额10%以上50%以下的罚款。()
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第5题

发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开承诺的,应当披露。()
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第6题

根据《证券法》,发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开承诺的,应当披露。()
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第7题

公司首次公开发行新股的条件中,应当符合发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪。()
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第8题

公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用;改变资金用途,必须经()作出决议。

A.A.人民银行

B.B.国务院证券监督管理机构

C.C.董事会

D.D.股东大会

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第9题

依照《创业板上市公司证券发行管理办法》,创业板上市公司控股股东或者实际控制人最近十二个月内
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第10题

发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容()。

A.A.尚未发行证券的,处以200万元以上2000万元以下的罚款

B.B.已经发行证券的,处以非法所募资金金额10%以上1倍以下的罚款

C.C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以100万元以上1000万元以下的罚款

D.D.以上都是

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