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股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,已经发行并上市的,国务院证券监督管理机构可以责令发行人回购证券,或者责令负有责任的控股股东、实际控制人买回证券。()

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第1题

发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容()。

A.A.尚未发行证券的,处以200万元以上2000万元以下的罚款

B.B.已经发行证券的,处以非法所募资金金额10%以上1倍以下的罚款

C.C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以100万元以上1000万元以下的罚款

D.D.以上都是

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第2题

公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用;改变资金用途,必须经()作出决议。

A.A.人民银行

B.B.国务院证券监督管理机构

C.C.董事会

D.D.股东大会

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第3题

根据《证券法》规定,境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在(),应当符合国务院的有关规定。

A.A.境外承销证券

B.B.境外上市交易

C.C.境内发行证券

D.D.境内上市交易

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第4题

根据新《证券法》,负有信息披露义务的“发行人”包括()。

A.上市公司

B.发行公司债券并上市交易的公司

C.公开发行证券的公司

D.公开发行证券的公司、上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司

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第5题

证券服务机构,是指证券市场中为证券的()等活动提供专门服务的专业机构。根据我国《证券法》第166条规定,证券服务机构主要包括会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的机构。

A.发行与上市

B.发行与交易

C.发行、申请上市或者证券交易

D.登记、申请上市或者证券交易

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第6题

上市公司是指所发行的股票经国务院或者国务院授权的()批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。

A.财务管理部门

B.证券管理部门

C.中国人民银行

D.投资管理部门

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第7题

境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易,应当符合国务院有关规定。()
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第8题

根据证券法律制度的规定。对于申请在科创板公开发行股票并上市的公司,作出同意或者不同意股票公开发行并上市的审核意见的是()。

A.保荐人

B.证券业协会

C.证券交易所

D.证监会

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第9题

依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。()
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第10题

发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件,必须真实、准确、完整。()
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