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第1题
发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开承诺的,应当披露。()
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第2题
发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开承诺的,应当披露。不履行承诺给投资者造成损失的,无需承认赔偿责任。()
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第3题
发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员,应当与发行人承担连带赔偿责任。()
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第4题
根据新《证券法》,证券交易内幕信息的知情人不包括()。
A.发行人及董事、监事、高级管理人员
B.持有公司百分之十以上股份的股东
C.发行人控股或者实际控制的公司
D.上市公司收购人
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第5题
上市规则的监管对象包括董事、监事、高级管理人员、股东、收购人、保荐机构及其保荐代表人,但不包括公司的实际控制人()
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第6题
根据《证券法》第四十四条规定,董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权
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第7题
股份制改组完成以后,需要由保荐机构(通常为证券公司)对发行人的董事、监事、高级管理人员以及10%以上的持股股东和实际控制人(或其法定代表人)进行上市辅导。()
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第8题
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人的董事、监事和高级管理人员最近一年内受到证券交易所公开谴责的,不影响申请首次公开发行()
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第9题
公司首次公开发行新股的条件中,应当符合发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪。()
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第10题
根据新《证券法》,以下哪些行政事项应当经国务院证券监督管理机构核准?()
A.证券公司变更证券业务范围
B.证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人
C.证券公司合并、分立、停业、解散、破产
D.证券公司任免董事、监事、高级管理人员
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