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题目
A.在基金募集申请完成注册后，办理基金销售业务，向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额
B.未向投资人有效揭示实际承担基金销售业务的主体、所销售的基金产品等重要信息，或者以过度包装服务平台、服务品牌等方式模糊上述重要信息
C.违规泄露投资人相关信息或者基金投资运作相关非公开信息
D.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
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第7题
基金销售机构的职责规范包括（）。
A.对基金客户进行身份识别
B.基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料
C.书面协议委托其他机构代为办理基金的销售业务
D.委托基金管理人开立基金
第8题
A.委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
B.基金募集申请注册前向公众分发基金宣传推介材料
C.书面协议委托其他机构代为办理基金业务
D.对基金客户进行身份识别
第9题
A.基金宣传推介的材料内容不合规，或向公众分发、公布的材料与备案的材料不一致
B.未按规定在商业银行开立基金销售结算专用账户
C.基金销售机构与未取得基金销售业务资格或未经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务
D.获得基金销售业务资格后 1 年内未开展基金销售业务
第10题
基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和()检查，并自向公众分发或者发布之日起()报相关机构备案
A董事长;3个工作日内
B总经理;5个工作日内
C监事会主席;3个工作日内
D督察长;5个工作日内
第11题
A.宣传资料在向公众分发之日起5个工作日内报备
B.宣传资料通过内部检查及复核，则无需再出具合规意见书
C.宣传资料通过负责基金销售业务的高管检查无误即可向公众分发
D.宣传资料应当提交至中国证券投资基金业协会予以备案
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