题目
广义的基金监管是指有法定监管权的()对基金市场、基金市场主体及其活动的监管。
A.政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量
B.政府机构、行业自律组织以及社会力量
C.媒体、行业自律组织
D.政府机构、基金机构内部控制监督部门
第3题
A.专业评估机构
B.审计机构
C.会计机构
D.社会力量
第4题
A.政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量
B.媒体、行业自律组织
C.政府机构、基金机构内部监督部门
D.政府机构、行业自律组织以及社会力量
第5题
A.对基金机构市场行为的监管
B.对基金机构各神违法违规行为或出现笑些法定情形后的处置措施
C.对基会机构的市场准入监管
D.基金行业自律组织所实施的监督或管理
第7题
A、法律监管
B、行政监管
C、道德监管
D、政策监管
第8题
基金监管“三公原则”中的公开原则是指()。
A.公开监管机构全部业务活动内容
B.要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化
C.市场中不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利
D.监管部门对被监管对象给予公正待遇
第9题
A.私募基金往往对投资人的投资能力有较高的要求
B.私募基金只能采取向特定投资人非公开方式发行
C.公募基金的监管要求标准相对较低,私募基金的监管要求比较严格
D.公募基金可以向不特定对象公开发行
第10题
()指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
A.基金监管
B.基金运用
C.基金发行
D.基金申购
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