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[单选题]

狭义的基金监管一般专指()依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

A.社会力量

B.基金机构内部监督部门

C.基金行业自律组织

D.有法定监管权的政府机构

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第1题

基金的参与主体有哪些()?

A.基金当事人

B.基金市场服务机构

C.监管和自律机构

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第2题

下列各项中是证券交易所自律管理内容的是()。

A.对基金销售活动的监管

B.对基金信息披露的监管

C.对基金上市交易的管理

D.对基金投资行为进行监控

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第3题

根据法律法规和基金合同的约定,()对基金投资对象、投资范围、投融资比例、 投资禁止行为、基金参与银行间市场的信用风险控制等进行监督。

A.基金销售机构

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金份额持有人

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第4题

()是日常监管的重点。

A.基金经营运作监管

B.内部控制监管

C.基金市场准人监管

D.基金管理市场规模监管

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第5题

关于依法监管原则,以下说明错误的是()。

A.A.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度

B.B.基金监管机构职权的取得应当有法律依据

C.C.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章,但不包括行业协会的自律规则

D.D.基金监管机构的设置必须有法律依据

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第6题

美国墓金托管机构的职责比较有限,它并不负责监督基金管理人在基金的管理活动中是否遵守基金契约的有关规定。()
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第7题

对投资基金管理人进行监督和保管投资基金资产的机构指的是()。

A.A.基金发起人

B.B.基金持有人

C.C.基金托管人

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第8题

对基金管理人的投资运作负有监督职责的机构是()。

A.基金销售机构

B.基金托管人

C.中国反洗钱检测分析中心

D.基金注册登记机构

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第9题

基金管理公司的主要职责有()。

A.办理基金备案手续

B.依法募集资金

C.安全保管基金资产

D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

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第10题

基金监管部主要通过()两种方式实现基金监管。

A.市场禁入监管

B.基金管理人员监管

C.市场准入监管

D.日常持续监管

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