题目
A、法律监管
B、行政监管
C、道德监管
D、政策监管
第1题
狭义的基金监管一般专指()依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
A.基金行业自律组织
B.基金机构内部监督部分
C.政府基金监管机构
D.社会力量监督
第3题
广义的基金监管是指有法定监管权的()对基金市场、基金市场主体及其活动的监管。
A.政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量
B.政府机构、行业自律组织以及社会力量
C.媒体、行业自律组织
D.政府机构、基金机构内部控制监督部门
第4题
A.专业评估机构
B.审计机构
C.会计机构
D.社会力量
第6题
请回答题。
基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
以下原则中,()不是基金监管的原则。 查看材料
A.审慎监管原则
B.监管的连续性和有效性原则
C.保障投资者利益原则
D.依法监管原则
第7题
证券投资基金的监管的重点是()。
A.对基金管理公司的监管
B.对基金托管人的监管
C.对基金投资者的监管
D.对证券投资基金行为的监管
第8题
证券基金机构监管部主要负责()。
A.制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权
B.办理基金备案
C.全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管
D.指导和监督基金业协会的活动
第9题
()指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
A.基金监管
B.基金运用
C.基金发行
D.基金申购
第10题
中国证监会基金监管部主要通过()方式实现基金监管。
A.市场准人监管
B.市场退出监管
C.日常持续监管
D.基金管理人员监管
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