题目
A.将该客户视为正常客户
B.电话通知该客户改变交易方式,避免触发异常交易监测系统的预警,并保存电话记录
C.将该客户洗钱风险等级调高
D.持续对该客户交易进行监测,发现可疑情形按规定及时报告
第2题
A.金融机构在履行反洗钱义务过程中,发现涉嫌犯罪的,应当及时以当面告知形式向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告
B.金融机构应当按照规定仅向中国反洗钱监测分析中心报告外币大额交易和可疑交易。
C.金融机构应当在规定的期限内,妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料。
D.金融机构及其工作人员应当依法协助、配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动。
第3题
A.金融机构管理人员
B.高级管理人员
C.机构负责人
D.反洗钱工作人员
第5题
A.在发现可疑报告时按照内部规定及时报告
B.对于不符合程序的反洗钱调查拒绝协助
C.将可疑交易信息透露给不相关工作人员
D.为客户办理开户业务时,没有审核客户身份证件
E.将客户身份资料带回家临时保管
第6题
A.反程序操作
B.反洗钱活动
C.洗钱活动
D.存、取款交易
第7题
A.指定反洗钱部门人员配合现场调查相关事宜,组织协调内部可能涉及的相关业务部门、营业机构和工作人员落实现场调查事项
B.协助安排人员接受询问
C.协助查阅或复制有关文件和资料
D.协助封存有关资料
第8题
B.金融机构及其工作人员应当依法协助、配合中国人民银行及其省会(首府)城市中心支行以上分支机构的反洗钱调查
C.金融机构、特定非金融机构及其工作人员对与采取冻结措施有关的工作信息应当保密
D.金融机构、特定非金融机构有合理理由怀疑客户或者其交易对手、相关资产涉及恐怖活动组织及恐怖活动人员的,应当根据中国人民银行的规定报告可疑交易,经中国人民银行批准后,向公安机关、国家安全机关报告
第9题
A.对依法配合反洗钱调查过程中获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密,非法律规定,不得向任何单位和个人提供
B.如果调查的可以交易涉及本公司高管或内部员工,应要求本人协助调查,提高调查质量
C.配合调查的工作人员可将调查任务分配给本单位及下级机构尽量多的工作人员,提高调查效率
D.配合调查的工作人员应将调查情况告知客户经理,由客户经理转告客户
第10题
A、配合调查的工作人员应将调查情况告知客户经理,由客户经理转告客户
B、配合调查的工作人员可将调查任务分配给本单位及下级机构尽量多的工作人员,提高调查效率
C、如果调查的可疑交易涉及本公司高管或内部员工,应要求本人协助调查,提高调查质量
D、对依法配合反洗钱调查过程中获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密;非依法律规定,不得向任何单位和个人提供
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!