题目
A.分管行长
B.前台交易人员
C.中台风控人员
D.后台复核人员
第1题
A.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况;一步深入了解客户经营活动状况和财产来源
B.对交易及其背景情况做更为深入的调查,询问客户交易目的,核实客户交易动机
C.经高级管理层批准或授权后,再为客户办理业务或建立新的业务关系
D.按照法律规定或与客户的事先约定,对客户的交易方式、交易规模、交易频率等实施合理限制
第2题
A.进一步获取客户及其受益所有人身份信息,适度提高客户及其受益所有人信息的收集或更新频率。
B.进一步获取业务关系目的和性质的相关信息,深入了解客户经营活动状况、财产或资金来源。
C.进一步调查客户交易及其背景情况,询问交易目的,核实交易动机。
D.与客户建立、维持业务关系,或为客户办理业务,需经管理层批准或授权。
第3题
A.②③④⑤⑥
B.①②④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②③④⑤⑥
第5题
A.BANCS系统柜员营业终了后,查询“金融类交易流水清单”,与当日传票进行核对,确保跨系统往来交易处理准确、完整。
B.各外围系统(MJE、CDS、FMS、AAS、BOND、GTS)操作柜员核对跨系统往来交易是否处理完毕,金额、责任中心等录入是否准确。
C.对于跨系统往来业务,交易双方应逐笔与对方系统柜员确认交易是否已在当日处理完毕,交易金额相等、方向相反,责任中心一致。确认情况应进行书面记录,并经业务经理或其授权人签字确认。
D.次日业务经理应根据GLSDJ060报表,对跨系统往来核算码挂账情况进行监控。
第6题
主承销商尽职调查时一般应关注()。
A.发行的主体资格
B.公司与控股股东的关联交易和同业竞争情况
C.公司与控股股东在人员、财务、资产、机构、业务上分开的说明
D.有关发行和上市的授权和批准
第7题
B.进一步获取业务关系目的和性质的相关信息,深入了解客户经营活动状况、财产或资金来源
C.进一步调查客户交易及其背景情况,询问交易目的,核实交易动机
D.适度提高交易监测的频率及强度
E.按照法律规定或与客户的事先约定,对客户的交易方式、交易规模、交易频率等实施合理限制
F.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型
G.与客户建立、维持业务关系,或为客户办理业务,需经高级管理层批准或授权
第8题
A.询问P公司的有关人员,并查阅相关内部控制文件
B.检查内部控制生成的文件和记录
C.选择若干具有代表性的交易和事项进行穿行测试
D.观察P公司的业务活动和内部控制的运行情况
第9题
A.询问P公司的有关人员,并查阅相关内部控制文件
B.检查内部控制生成的文件和记录
C.选择若干具有代表性的交易和事项进行穿行测试
D.观察P公司的业务活动和内部控制的运行情况
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