题目
A.②③④⑤⑥
B.①②④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②③④⑤⑥
第1题
A.持续关注
B.重新识别
C.风险控制措施
D.提交可疑交易报告
第2题
A.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况
B.进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源
C.适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率
D.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型
第4题
A.证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时,应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。
B.对于高风险等级客户,实施更为严格的客户身份识别措施。
C.对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。
D.对高风险等级客户评定、定期审核过程中,应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为,开展可疑交易识别工作。
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