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实施客户风险的分级控制，对于高、中高风险客户，应采取以下哪些强化的身份识别及风险控制措施（)

A.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况;一步深入了解客户经营活动状况和财产来源

B.对交易及其背景情况做更为深入的调查，询问客户交易目的，核实客户交易动机

C.经高级管理层批准或授权后，再为客户办理业务或建立新的业务关系

D.按照法律规定或与客户的事先约定，对客户的交易方式、交易规模、交易频率等实施合理限制

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第1题

对于首次在我行开立个人结算账户的新客户，或与我行业务（），在办理新开户时未识别出中高风险特征的，可仅凭二代身份证证件简易开户，并审慎开通与客户身份核实程度相匹配的非柜面业务和交易限额等

A.粘性低且存款余额偏低

B.粘性高且存款余额偏高

C.有办理保险业务或理财业务

D.有本行的贷款关连业务

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第2题

已报送可疑交易报告的客户，其洗钱风险等级调整为（）风险等级

A.中

B.中高

C.高

D.关注

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第3题

对于稳健型客户，不适宜向其推销（)产品。

A.中高风险

B.中等风险

C.中低风险

D.低风险

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第4题

以下哪种情况代表剩余风险为中高风险（）

A.固有风险为中高，且控制有效性为弱

B.固有风险为高，且控制有效性为中

C.固有风险为高或中高，且控制有效性为强或较强

D.固有风险为中低，且控制有效性为强或较强

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第5题

对于稳健型客户，不适宜向其推销什么产品（)

A.中高风险

B.中等风险

C.中低风险

D.低风险

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第6题

对于（）风险操作，建议代表处协调一线相关产品工程师同时值守。

A.中

B.高/高危

C.中高/高危

D.低/中

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第7题

建设银行客户、地域、业务、行业、机构的洗钱风险等级分为高、中高、中、和低等四个等级（）

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第8题

根据相关规定，分支机构应当建立反洗钱客户风险等级划分明细，加强对高风险、中高风险、中风险客户交易活动的监测分析，对于中高风险客户，分支机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，着重加强对其交易活动的监测分析（）

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第9题

我行客户洗钱风险等级按照风险程度由高到低分为（）、（）、（）、（）、（）五类

A.高风险

B.中高风险

C.中风险

D.中低风险

E.低风险

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第10题

根据客户风险偏好和风险承受能力所评定的客户风险级别，由低到高，可分为保守型、谨慎型、稳健型、进取型和激进型。其中经我行风险评估认定为稳健型的客户，可以购买以下哪种风险类型的产品()。

A.低风险、中风险、中高风险

B.中低风险、中风险、中高风险

C.中风险、中高风险、高风险

D.低风险、中低风险、中风险

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