建设银行客户、地域、业务、行业、机构的洗钱风险等级分为高、中高、中、和低等四个等级（）

A.特性

B.地域

C.业务

D.行业(含职业)

A.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业，交易特征等因素

B.在大额交易发生后5个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告

C.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

D.基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，但不包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务

A.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务

B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

C.基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料

D.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素

A.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素

B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

C.基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料

D.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务

A.本行业、本区域、本机构发生的洗钱及其上游犯罪案例。

B.结合本机构资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征等，对本行业、本机构及跨市场、交叉性产品和业务开展洗钱风险评估的结论。

C.中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告，要求关注的案例。

D.公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告、工作报告以及洗钱案件。

A.牵头管理部门

B.业务管理部门

C.数据支持部门

D.业务直营机构

A、七个部门分别为公司业务部(投资银行部)/小企业金融部、大客户部、机构业务部(代理保险部)、房地产信贷部、国际业务部、托管业务部(养老金管理中心)、结算与现金管理部

B、对公板块不同部门之间和不同层级之间形成联动协作机制，业务服务范围覆盖不同规模、地域、行业的所有法人客户

C、为保证专业性，七个部门从总行一直设置到支行

D、小企业金融服务专营机构一般设置在二级分行

下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（）。

A.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务

B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

C.基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料

D.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素

A.行业、风险、不良资产率、客户

B.地域、范围、行业、关联客户

C.业务、关联客户、地域、行业

D.客户特性、地域、业务、行业