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[单选题]

以下哪种情况代表剩余风险为中高风险（）

A.固有风险为中高，且控制有效性为弱

B.固有风险为高，且控制有效性为中

C.固有风险为高或中高，且控制有效性为强或较强

D.固有风险为中低，且控制有效性为强或较强

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第1题

当机构洗钱与制裁固有风险及控制有效性等级出现以下哪些组合，剩余风险为中风险()。

A.固有风险为中，且控制有效性为较弱或弱

B.固有风险为高或中高，且控制有效性为强或较强

C.固有风险为中，且控制有效性为较强或中

D.固有风险为中低，且控制有效性为中、较弱或弱

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第2题

根据《一德期货有限公司洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》的规定，公司综合固有风险等级和控制措施有效性等级，通过二维矩阵方式得出地域、客户群体、业务（含产品或服务）、渠道及公司整体剩余风险等级。当固有风险等级为中风险，控制措施无效时，公司整体剩余风险等级为（）

A.中风险

B.高风险

C.低风险

D.中高风险

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第3题

以下哪种基金按风险等级评定不属于中高风险等级？（)

A.保本型基金、货币市场基金

B.纯债型基金

C.股票增强债券型基金、混合偏债型基金

D.混合平衡型基金

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第4题

货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币市场基金近年来迅速发展，成为投资者现金管理的良好工具，但货币基金快速发展的同时，同样面临多方面的风险，如T+0赎回方式带来的流动性风险，期限错配问题带来的投资管理风险等。2016年3月1日证监会颁布了《货币市场基金监督管理办法》，对货币基金的投资范围、估值方法、申赎等做出规定，促进货币市场基金平稳健康发展。2013年6月的“钱荒”事件，以及2016年底的“货币基金负偏离”风险，说明货币市场工具及货币市场基金并非没有风险，以下哪些指标可以反映货币市场基金的风险（）。Ⅰ.投资组合平均剩余期限Ⅱ.融资比例Ⅲ.浮动利率债券投资情况

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第5题

根据材料，回答下列各题。货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币基金近年来迅速发展，成为投资者现金管理的良好工具。但货币基金快速发展的同时，同样面临多方面的风险，如T+0赎回方式带来的流动性风险，期限错配问题带来的投资管理风险等。2016年2月1日中国证监会颁布了《货币市场基金监督管理办法》，对货币基金的投资范围、估值方法、申赎等做出了规定，促进货币市场基金平稳健康发展。2013年6月的“钱荒”事件，以及2016年年底的“货币基金负偏离”风险，说明货币市场工具及货币市场基金，并非没有风险。以下（）指标可以反映货币市场基金的风险。Ⅰ.投资组合平均剩余期限Ⅱ.融资回购比例Ⅲ.浮动利率债券投资情况

A.Ⅰ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

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第6题

根据客户风险偏好和风险承受能力所评定的客户风险级别，由低到高，可分为保守型、谨慎型、稳健型、进取型和激进型。其中经我行风险评估认定为稳健型的客户，可以购买以下哪种风险类型的产品()。

A.低风险、中风险、中高风险

B.中低风险、中风险、中高风险

C.中风险、中高风险、高风险

D.低风险、中低风险、中风险

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第7题

货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币基金近年来迅速发展，

成为投资者现金管理的良好工具。但货币基金快速发展的同时，同样面临多方面的风险，如T+0赎回方式带来的流动性风险，期限错配问题带来的投资管理风险等。2016年2月1日中国证监会颁布了《货币市场基金监督管理办法》，对货币基金的投资范围、估值方法、申赎等做出了规定，促进货币市场基金平稳健康发展。2013年6月的“钱荒”事件，以及2016年年底的“货币基金负偏离”风险，说明货币市场工具及货币市场基金，并非没有风险。以下（）指标可以反映货币市场基金的风险。

Ⅰ.投资组合平均剩余期限

Ⅱ.融资回购比例

Ⅲ.浮动利率债券投资情况

A．Ⅰ

B．Ⅰ、Ⅱ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅱ、Ⅲ

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第8题

供应保障部依据质量管理部输出的《中高风险品类名单》，梳理出中高风险品类对应的所有合作供应商，通过对供应商近一年内到货产品质量情况分析，确定中高风险供应商。其中高风险供应商为到货合格率小于90%且风险指标超标（）次

A.2

B.3

C.5

D.7

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第9题

10%以下权益资产配置的“固收+”产品的风险收益特征为（）C

A.中低风险、低收益

B.中高风险、低收益

C.中低风险、中收益

D.中高风险、高收益

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第10题

以下关于产品或服务适当性对应风险等级匹配正确的是（）

A.债券合格投资者的风险等级为中高风险

B.新三板权限的风险等级为中高风险

C.分级基金权限的风险等级为高风险

D.退市整理期权限的风险等级为高风险

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