更多“依据《招商局工业集团合规风险识别机制方案》，评估合规风险，以业务为导向，应当考虑以下因素（）”相关的问题
第1题
针对《招商局工业集团商业伙伴合规管理办法》第十一条规定的不同合作类型商业伙伴，各单位应按照（）要求开展商业伙伴的资信和履约能力调查
A.一般性资信调查，侧面资信调查，调查记录存档
B.一般性资信调查，全面资信调查，调查记录存档
C.特殊性资信调查，侧面资信调查，调查报告存档
D.特殊性资信调查，全面资信调查，调查报告存档
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第2题
合规风险管控机制是指对合规风险进行（），以及追究合规管理相关责任的过程。
A.识别、应对
B.识别、防范
C.管理
D.识别、预防、应对和管控
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第3题
合规管理则是指通过一个独立的机制来（)。银行的合规风险
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第4题
合规风险管理体系应包括的基本要素有（)A合规政策B合规管理部门的组织结构和资源C合规风险管
合规风险管理体系应包括的基本要素有（)
A合规政策
B合规管理部门的组织结构和资源
C合规风险管理计划
D合规风险识别和管理流程
E合规培训与教育制度
F合规风险管理考核机制
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第5题
涉案企业管理上的突出问题主要集中在以下哪些方面（）。
A.依法合规意识淡薄
B.内部监督制约机制缺失
C.识别防范风险能力不足
D.安全管理责任落实不到位
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第6题
审计部门的（）是合规管理部门识别和收集合规风险信息、梳理合规风险点的重要来源和依据。
A.现场审计
B.事后调查
C.合规专项审计
D.合规审计结果
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第7题
合规管理是通过建立独立的机制，对合规风险进行识别、评估、监控和报告并提供相关咨询、培训等控制活动。()此题为判断题(对，错)。
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第8题
合规部门的职责包括（)A.提出建议B.指导教育C.识别、量化和评估合规风险D.监测、测试和报告E.承
合规部门的职责包括()
A.提出建议
B.指导教育
C.识别、量化和评估合规风险
D.监测、测试和报告
E.承担法定责任和联络
F.制定合规方案
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第9题
应用监督平实时监测供应链业务运营（），主动识别内外部风险和异常，建立监控预警与问题处理机制，实现闭环管控。
A.合规性和效益性
B.合规性和运营效能
C.合理性和运营效能
D.合法性及运营效能
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第10题
客户合规义务识别及应对流程存在哪些风险（）
A.客户合规义务重复申报
B.未按时发起客户合规义务定期排查
C.遗漏客户合规要求
D.客户合规问题整改方案不合理
E.存在合规问题敞口
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第11题
合规监管，是指依据法律法规对商业银行进行严格的市场准入管理、风险识别与控制以及监督检查的监管方式。（）
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