题目
A.技术工具
B.指标运行
C.统计分析
D.定性分析
第1题
合规风险量化是指依托与银行经营活动相关的()等支持性数据,充分运用技术工具、指标运行、统计分析等方式对合规风险进行定量测度。
A.合规风险信息
B.业务信息
C.管理信息
D.监管处罚信息
第2题
A.初步形成了以量化分析为基础的合规风险评估报告机制
B.农业银行在五大银行中率先建立了依托数据的合规风险报告体系
C.内控合规管理信息系统的应用和数据的积累是我行合规报告工作的重要基础
D.目前总行内控与法律合规部向高级管理层报送全行合规报告,高级管理层每年向董事会提交合规报告
第3题
A.新产品和新业务的开发
B.新业务方式的拓展
C.新客户关系的建立
D.新客户关系的性质发生重大变化
第4题
A、正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响
B、协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
C、积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
D、向董事会或其下设委员会、监事会报告所有违规事件
第5题
A.从发展趋势来看,银行正越来越多地面临着贷款业务中所包含的信用风险
B.市场风险包括利率风险、汇率风险、股票价格风险和商品价格风险四大类
C.操作风险存在于银行业务和管理的各个方面,经常与市场风险、信用风险等其他风险交织并发
D.法律风险又称违约风险,是指银行在日常经营活动或各类交易过程中,因为无法满足或违反相关的商业准则和法律要求,导致不能履行合同、发生争议诉讼或其他法律纠纷,从而可能给银行造成经济损失的风险
E.资产流动性风险是指银行过去筹集的资金特别是存款资金由于内外因素的变化而发生不规则波动,受到冲击并引发相关损失的可能性
第6题
A.法律制裁
B.监管处罚
C.重大财务损失
D.声誉损失
第8题
从风险管理的角度来看,对合规管理的下列说法中正确的是()。
A.合规管理是银行内部的一项核心风险管理活动
B.合规管理不适用风险管理的识别、监测与应对等技术方法
C.合规风险可以像市场、信用风险一样量化
D.合规风险与操作风险内涵相同
第9题
A.合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C.商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位
D.商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
第10题
A.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动,合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位
B.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为
C.合规人员在对业务部门进行核查时,应当以统一标准对违规行为的风险进行评估和报告
D.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势,熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程
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