题目
A、正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响
B、协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
C、积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
D、向董事会或其下设委员会、监事会报告所有违规事件
第5题
下列不属于合规管理部门职责范围的是()。
A.合规监测
B.合规培训
C.合规政策的制定
D.合规管理计划的制定与执行
第8题
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限,包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等
C.合规负责人的合规管理职责
D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
第9题
以下哪个不属于合规管理部门的职责()。
A.合规计划的制定与执行
B.合规审核
C.合规性审计
D.合规培训
第10题
A.制定书面的合规政策
B.制定并执行风险为本的合规管理计划
C.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
D.对员工进行合规培训
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