题目
A.法律制裁
B.监管处罚
C.重大财务损失
D.声誉损失
第2题
合规风险监测的基础是()
A.合规风险评估
B.合规风险报告
C.合规风险量化
D.合规风险识别
第4题
合规部门的职责包括()
A.提出建议
B.指导教育
C.识别、量化和评估合规风险
D.监测、测试和报告
E.承担法定责任和联络
F.制定合规方案
第5题
A.商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
B.内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
C.合规部门是负责合规风险识别、量化、评估、监测和报告的专职部门
D.对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是合规部门的重要职责
第6题
从风险管理的角度来看,对合规管理的下列说法中正确的是()。
A.合规管理是银行内部的一项核心风险管理活动
B.合规管理不适用风险管理的识别、监测与应对等技术方法
C.合规风险可以像市场、信用风险一样量化
D.合规风险与操作风险内涵相同
第7题
A.企业应基于合规风险评估程序,识别、分析和评价其合规风险
B.企业应将其合规义务与其业务活动、产品、服务以及运行的相关方面联系起来,以识别合规风险
C.企业应评估与外包的和第三方的过程相关的合规风险
D.企业合规风险评估应建立文件信息
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