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[单选题]

目前,我国基金销售机构的现状是()。

A.期货公司可以申请基金销售资格

B.保险代理机构可以申请基金销售资格

C.证券咨询机构不能申请基金销售资格

D.信托公司可以申请基金销售资格

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第1题

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构如要申请注册基金销售业务资格,需满足最近()年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚的条件。

A.2

B.5

C.3

D.1

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第2题

按照《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》,下列机构中不可以申请基金代销业务资格的是()。

A.信托公司

B.商业银行

C.证券公司

D.证券投资咨询机构

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第3题

目前我国基金代销机构包括()。Ⅰ.商业银行、证券公司Ⅱ.期货公司、保险机构Ⅲ.证券投资咨询机构、独立基金销售机构Ⅳ.信托公司,资产管理机构

A.A.Ⅰ、Ⅱ

B.B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.D.Ⅰ、Ⅲ

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第4题

关于基金销售机构中基金销售人员的资格要求,下列说法正确的是()。Ⅰ .商业银行分行中负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格Ⅱ.证券公司营业网点中基金宣传推介的人员应取得基金销售业务资格Ⅲ.证券投资咨询机构总部中从事基金理财业务咨询的人员应取得基金销售业务资格

A.Ⅰ 、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ 、Ⅱ

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第5题

下列条件中,不属于销售机构参与股权投资基金募集活动条件的是()。

A.A.在中国证监会注册取得基金销售资格

B.B.接受基金管理人的委托

C.C.在中国证券投资基金业协会注册取得基金销售资格

D.D.成为中国证券投资基金业协会会员

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第6题

关于基金销售适用性的全面性原则,以下表述错误的是()。

A.A.基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分

B.B.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿到基金销售的各个业务环节

C.C.基金销售机构应当向基金投资者提供全面丰富的产品和服务

D.D.基金销售机构应当对基金管理人、基金产品和基金投资人进行了解并做出评价

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第7题

下列关于认购开放式基金的表述正确的是()。

A.投资者在募集期内可以多次认购基金份额

B.申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准

C.拟进行基金投资的投资人,必须先开立基金账户和资金账户

D.已经正式受理的认购申请可以撤销

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第8题

证券投资基金合同当事人不包括()。

A.A.基金销售机构

B.B.基金管理人

C.C.基金投资人

D.D.基金托管人

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第9题

关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价,以下表述错误的是()。

A.A.基金销售机构应当建立投资者评价数据库为投资者建立信息要案,并对投资者风险等级进行动态管理

B.B.基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密

C.C.基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查

D.D.通过问卷等进行调查的,基金销售机构应当制定统一的问卷格式

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第10题

()是受基金管理公司委托从事基金销售业务的机构。

A.A.基金销售机构

B.B.基金注册登记机构

C.C.律师事务所和会计事务所

D.D.基金投资咨询公司

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第11题

投资基金机构设置有()。

A.投资公司

B.基金销售公司

C.基金经理公司

D.基金保管公司

E.基金增值工商

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