题目
A.在中国证监会注册取得基金销售资格
B.接受基金管理人的委托
C.在中国证券投资基金业协会注册取得基金销售资格
D.成为中国证券投资基金业协会会员
第1题
A.2
B.5
C.3
D.1
第3题
A.Ⅰ 、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ 、Ⅱ
第4题
A.基金产品的风险等级按照由低到高的顺序,至少应划分为5个等级
B.基金募集机构对普通投资者要按照风险承受能力由低到高至少分为5种类型
C.投资者应当书面承诺其为自己或代他人购买股权投资基金
D.基金募集机构应当确保投资者已知悉股权投资基金的转让条件
第5题
A.A.基金管理人为了管理方便,将其负责募集的两只基金统一放在一个基金募集结算资金专用账户中
B.B.基金管理人为了管理方便,将基金募集结算資金放置在以其名义在银行开立的基本户中
C.C.基金管理人为了募集到足够的资金,将拟募集的基金份额进行进一步的拆分
D.D.销售基金管理人为了募集到足够的资金,拟委托第三方基金销售机构进行委托募集
第6题
A.A.募集申请注册后,方可进行基金募集
B.B.基金管理人自收到准予注册文件后六个月内可开始募集基金
C.C.募集期限自招股说明书公布之日起开始
D.D.基金发售可由基金管理人或基金销售机构负责
第7题
A.A.通过拆分基金份额向特定的投资者销售基金
B.B.通过电子邮件向特定的机构投资者发送募集说明书
C.C.向其管理的其他基金的投资者推介该基金
D.D.通过银行向部分高净值客户推介基金
第9题
A.A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
A.基金从业人员应取得基金从业资格,经所在基金管理公司执业注册后执业
B.基金销售人员应坚持销售适用性原则,向客户推荐或者销售合适的基金
C.基金经理应参加后续职业培训,完成规定培训学时
D.基金管理公司研究员应主要依据券商研究报告撰写相关投资研究报告
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