题目
A.制定年度工作计划、落实各岗位责任制
B.组织开展合规知识培训
C.督促本部门各岗位及各支行、各业务条线履职
D.组织开展合规检查
第3题
A.制定书面的合规政策
B.制定并执行风险为本的合规管理计划
C.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
D.对员工进行合规培训
第5题
A.制定商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
B.审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告
C.对商业银行合规风险管理进行日常监督
D.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
第8题
A.合规应当从全员做起,自下而上倡导诚实守信的道德准则和价值观念,培育全体员工和营销员的合规意识
B.合规管理是保险公司全面风险管理的一项核心内容,也是实施有效内部控制的一项基础性工作
C.保险公司应当倡导和培育良好的合规文化,并将合规文化建设作为公司文化建设的一个重要组成部分
D.合规管理是指保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展合规审核、合规检查、合规风险监测、合规考核以及合规培训等,预防、识别、评估报告和应对合规风险的行为
第10题
A.A.批准公司合规管理部门的设置及其职能
B.B.董事会审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
C.C.根据董事长的提名,由总经理决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D.D.董事会审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对合规情况进行年度评估
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