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[单选题]

在某基金公司的晨会上,投资经理A提到:“可以通过投资股票、债券、期货等来分散基金的非系统性风险且也可一定程度上降低系统性风险”,投资经理B补充道:“系统性风险主要受宏观因素影响,应该加强对经济、政治和法律等因素的关注”。关于两人的说法,以下表述正确的是()

A.经理的说法错误,B经理的说法正确

B.A经理的说法正确,B经理的说法错误

C.两者均正确

D.两者均不正确

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第1题

在某基金公司的晨会上,投资经理A提到“可以通过投资股票、债券、期货等来分散基金的非系统风险,
且在一定程度上降低系统性风险”;投资经理B补充道:“系统性风险主要受宏观因素影响,应该加强对经济、政治因素的关注”,关于两人的说法,下列表述正确的是()

A.A经理的说法正确,B经理的说法错误

B.A经理的说法错误,B经理的说法正确

C.两者均正确

D.两者均不正确

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第2题

基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,以下做法正确的是()

A.某基金公司总经理看好某只股票,要求公司的基金经理买入

B. 某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势,因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动

C. 某基金经理出差,按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合

D. 某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖,高买低卖

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第3题

关于投资、研究业务的控制,以下表述正确的是()。

A.研究员的研究结论应听取基金经理的建议,并在研究报告中体现

B.基金公司建立固定的晨会交流机制,由研究员、基金经理进行业务交流

C.基金经理为立即投资某股票,研究员应临时将该股票申请加入公司投资库,并在事后及时补充研究报告

D.研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研,事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用

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第4题

以下关于投资、研究业务控制中,表述正确的是()。

A.基金公司建立固定的晨会交流机制,由研究员、基金经理进行业务交流

B.基金经理为立即投资某股票,要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库,并在事后及时补充研究报告

C.研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研,事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用

D.研究员的研究结论应听取基金经理的建议,并在研究报告中体现

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第5题

以下关于投资、研究业务控制中,表述错误的是()。

A.基金公司建立固定的晨会交流机制,由研究员、基金经理进行业务交流

B.基金经理为立即投资某股票,要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库,并在事后及时补充研究报告

C.研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研,事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用

D.研究员的研究结论应听取基金经理的建议,并在研究报告中体现

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第6题

关于投资、研究业务控制中,基金公司建立固定的晨会交流机制,由研究员、基金经理进行业务交流是表述正确的。()
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第7题

某基金管理公司新聘的基金经理过去3年在另一家公司的基金投资业绩优秀,该基金管理公司在制作广告宣传材料时,只强调这名基金经理过去3年的基金投资业绩,但是没有注明上述业绩并不是在本公司的业绩。该行为违反了()职业道德。

A.守法合规

B.诚实守信

C.专业审慎

D.客户至上

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第8题

根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的规定,符合规定要求的做法是()。

A.基金管理公司的基金经理,离任 2 个月后在另一家基金管理公司担任基金经理助理

B.基金管理公司的基金经理,离任 2 个月后在另一家基金管理公司的交易部担任交易员

C.基金管理公司的基金经理,离任 2 个月后在另一家基金管理公司的研究部担任研究员

D.基金管理公司的基金经理,离任 2 个月后在另一家基金管理公司担任基金经理

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第9题

某基金管理公司对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求()。Ⅰ基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市期权的投资建议Ⅱ投资经理乙受朋友之托,以其管理的专户自己购买朋友所在公司的发行的公司债券Ⅲ基金经理丙告知好友李四基金分红信息,李四所在公司在基金分红前申购该基金Ⅳ张三向朋友投资经理丁打听其管理之专户买入个股的计划,丁拒绝告知相关信息

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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