题目
A.研究员的研究结论应听取基金经理的建议,并在研究报告中体现
B.基金公司建立固定的晨会交流机制,由研究员、基金经理进行业务交流
C.基金经理为立即投资某股票,研究员应临时将该股票申请加入公司投资库,并在事后及时补充研究报告
D.研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研,事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用
第1题
A.建立科学的投资管理业绩评价体系
B.建立研究与投资的业务交流制度
C.建立严密的研究工作业务流程
D.建立研究报告质量评价体系
第2题
A.风险控制委员会提出风险控制建议
B.公司研究发展部提出研究报告
C.基金投资部制定投资组合的具体方案
D.投资决策委员会决定基金的总体投资计划
第3题
A.A.①②③
B.B.①③④
C.C.①②④
D.D.①②③④
第4题
A.介绍研究对象、研究工具和研究步骤
B.表明课题提出的缘由、问题性质及其重要性
C.对观察、记录及测量结果进行分析解释,为结论提供依据
D.是研究报告的高度浓缩和概括,字数有限制、可以独立成篇
第5题
A.应遵循相互制约的原则,即主要考虑横向控制的制约关系
B.主要涉及投资、研究、交易等与投资管理密切相关的业务环节,其他环节的内部控制可根据需要决定是否设立
C.应考虑以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
D.应确保基金资产、自有资产、其他资产在统一的控制措施下运作
第8题
A.公司应当执行公开的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公正对待
B.基金交易应实行集中交易制度,基金经理直接向交易员下达投资指令或直接进行交易
C.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应及时核对并自行保管
D.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施
第10题
A.基金管理人无需对外部风险进行识别、评估
B.基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门
C.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估
D.基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
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