题目
A.立法机关和证监会发布的基本法律规则
B.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
C.公司章程以及企业的各种内部规章制度
D.主流资本主义国家关于基金行业的法律法规
第3题
A.A.确保基金管理人持续快速运营
B.B.确保基金管理人实现利润最大化
C.C.确保基金管理人依法合规经营
D.D.确保基金管理人规避投资风险
第6题
A.基金管理公司高级管理人员合规性复核意见
B.基金管理公司督察长出具的合规意见书
C.基金托管银行出具的基金业绩复核函
D.基金评价机构出具的业绩表现报告
第7题
A.基金管理,人内部环境为其他风险管理要素提供规则和结构
B.基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础
C.基金管理人内部环境不包括董事会给予的关注和指导
D.基金管理,人内部环境特别重要的是经历层的风险偏好
第8题
A.A.股权投资基金管理人法定代表人/执行事务合伙人应具有基金从业资格
B.B.股权投资基金管理人至少2名高管人员应具有基金从业资格
C.C.股权投资基金管理人合规/风控负责人可以从事投資业务
D.D.股权投资基金管理人合规/风控负责人应当具有基金从业资格
第10题
A.A.合规人员应当与公司其它部门形成合规合力
B.B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价
C.C.合规人员应当熟悉业务制度
D.D.合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告
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