更多“根据《证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办法》,证券公司应当在其经营场所显著位置或”相关的问题
第1题
投资者在购买证券或者接受服务时,应当按照证券公司明示的要求提供前款所列真实信息。拒绝提供或者未按照要求提供信息的,证券公司应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务。()
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第2题
证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其工作人员应当依法为投资者的信息保密,不得非法买卖、提供或者公开投资者的信息()
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第3题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法,错误的是()。
A.最近1年末净资产不低于500万元的法人
B.经行业协会备案的私募基金
C.经行业协会登记的私募基金管理人
D.证券公司资产管理产品
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第4题
根据《证券法》规定,国务院证券监督管理机构应当对证券公司()和其他风险控制指标作出规定。证券公司除依照规定为其客户提供融资融券外,不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。
A.A.净利润
B.B.净资本
C.C.规章制度
D.D.从业人员编制
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第5题
普通投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证明其行为符合(),不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的,应当承担相应的赔偿责任。
A.法律
B.行政法规
C.公司内控制度
D.国务院证券监督管理机构的规定
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第6题
我国法律法规对适当性原则的规定 《证券公司投资者适当性制度指引》第二十四条规定,证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务,应当符合()要求。I.期限和品种符合客户的投资目标II.收益符合客户目标III.符合客户的风险承受能力等级IV.签署风险揭示书,确认已充分理解金融产品或金融服务的风险
A.A.I、II、III
B.B.II、III、IV
C.C.I、III、IV
D.D.I、II、III、IV
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第7题
证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的()等相关信息。
A.基本情况
B.财产状况
C.金融资产状况
D.投资知识和经验
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第8题
根据新《证券法》,以下哪些行政事项应当经国务院证券监督管理机构核准?()
A.证券公司变更证券业务范围
B.证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人
C.证券公司合并、分立、停业、解散、破产
D.证券公司任免董事、监事、高级管理人员
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第9题
证券公司介绍()开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
A.证券公司的实际控制人
B.证券公司的控股股东
C.与证券公司有业务往来的客户
D.机构投资者
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第10题
以下内容属于《期货公司居间人管理办法》第十四条第五款内容的有:()。
A.隐瞒重要事实
B.进行误导性陈述
C.提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D.夸大或者片面宣传投资业绩
E.向投资者作获利保证或者共担风险承诺
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