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[多选题]

证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当按照规定充分了解投资者的（)等相关信息。

A.基本情况

B.财产状况

C.金融资产状况

D.投资知识和经验

多选题，请选择你认为正确的答案：

ABCD

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更多“证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当按照规定充分了解投资者的（)等相关信息。”相关的问题

第1题

投资者在购买证券或者接受服务时，应当按照证券公司明示的要求提供前款所列真实信息。拒绝提供或者未按照要求提供信息的，证券公司应当告知其后果，并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务。（)

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第2题

证券经营机构可以根据差异化服务和管理需要，依据投资者的下列（)因素，明确可以或不得向其销售产品或提供服务的投资者类型以及可以或者不得向各类投资者销售产品或者提供服务的范围。

A.年龄、收入情况

B.风险偏好、生理和心理状况

C.资产状况、诚信状况

D.投资交易行为特征

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第3题

下列关于证券公司在销售产品或者提供服务过程中的责任，说法正确的有（）。Ⅰ.勤勉尽责，审慎履职Ⅱ.全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息Ⅲ.将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者Ⅳ.对违法违规行为承担法律责任

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其工作人员应当依法为投资者的信息保密，不得非法买卖、提供或者公开投资者的信息（)

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第5题

依照《证券法》，证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其工作人员应当依法为投资者的信息保密，不得非法买卖、提供或公开投资者的信息。（)

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第6题

根据《证券法》规定，投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，（)可以向投资者保护机构申请调解。

A.A.投资者

B.B.双方

C.C.发行人、证券公司

D.D.证券公司

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第7题

下列关于证券公司开展柜台交易业务的说法，错误的有（）。Ⅰ.证券公司与投资者约定抵押财产担保的，应当依法办理担保设定手续Ⅱ.证券公司向投资者收取履约保证金的，应当在证券公司开立的专门账户存放Ⅲ.证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同Ⅳ.证券公司与投资者约定质押财产担保的，可不必办理担保设定手续

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第8题

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，下列（)不属于应当告知的信息。

A.A.可能直接导致本金亏损的事项及可能直接导致超过原始本金损失的事项

B.B.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项

C.C.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由

D.D.产品或服务的预期收益率

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第9题

根据《证券法》规定，依据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为（)。

A.A.普通投资者和高级投资者

B.B.业余投资者和专业投资者

C.C.普通投资者和会员投资者

D.D.普通投资者和专业投资者

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第10题

根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者。专业投资者的标准由中国证券业协会规定。（)

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