发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。

A.擅自改变用途而未作纠正的不得再次公开发行

B.对擅自改变用途的发行人，上市公司直接责任人员仅处警告，不处罚款

C.通过董事会的决议可以改变募集资金用途

D.对公开发行的股票、债券募集资金用途均没有限制

证券发行人可在公告公开发行募集文件之前少量试发行部分证券。 （）

参考答案：错误

A.发行人股东大会决议

B.募集说明书(申报稿)

C.募集说明书摘要

D.发行公告(发审会后按中国证监会要求提供)

上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。

A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。

A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（）。

A．发行人董事会决议

B．发行人关于本次证券发行的申请报告

C．发行公告

D．发行人股东大会决议

E．新公开发行公告

A.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

B.上市公司最近24个月内受到过证券交易所的公开谴责

C.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

D.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查