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[单选题]

客户王先生急于投资股票,要求 AFP 持证人小黄推荐股票。小黄没有时间深入研究,为满足王先生的急切要求,便依据某证券公司的一份研究报告的结论向王先生推荐了某股票。王先生重仓买入后造成严重亏损。后王先生向 FPSB China 投诉。在 FPSBChina 调查过程中,小黄为了给自己辩护,向 FPSB China 提供了王先生相应的账户信息。根据《金融理财师职业道德准则》,小黄的上述行为违反了()。

A.保守秘密原则

B.恪尽职守原则

C.正直诚信原则

D.客观公正原则

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第1题

客户王先生通过农业银行指定网点购买一款券商集合理财计划产品,该产品投资范围为固定收益类产品,大堂经理为王先生介绍该款产品最低认购起点为 10万元。()
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第2题

处理投诉过程中的大忌是()。

A.缺少专业知识

B.怠慢客户

C.缺乏耐心,急于打发客户

D.允诺客户自己做不到的事情

E.急于为自己开脱

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第3题

以下哪些是处理投诉过程中的禁忌()

A.怠慢客户

B.缺乏耐心,急于打发客户

C.允诺客户自己做不到的事

D.推诿,急于为自己开脱

E.对客户投诉动机的不了解

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第4题

客户张先生要求AFP持证人小吴推荐基金,小吴对基金研究不深,为满足客户要求,小吴寻求某基金研究员帮助,同时对该研究员推荐的产品认真分析。基于该基金研究员的协助和张先生的情况,小吴为其选择了某只指数型基金,小吴该行为()。

A.A.违反了正直诚信原则

B.B.违反了专业胜任原则

C.C.违反了客观公正原则

D.D.没有违反任何道德准则和专业责任

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第5题

关于中欧中证500指数增强基金投资者适当性要素说法正确的是()

A.风险等级为R4-相对积极型

B.投资期限为0-1年

C.投资品种包含股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种

D.可以主动向适当性不符合要求的客户推介本产品

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第6题

王先生家庭本年年初以成本价值计价的资产为22万元,其中银行活期存款7万元、股票15万元,无负债。年底王先生用银行存款7万元、贷款3万元购买了一辆价值10万元的汽车。另外,王先生家庭的股票市价增加2万元,王先生继续持有。已知本年度王先生家庭储蓄为4万元,忽略其他经济活动,王先生家庭年底以成本价值计价的净值为()。

A.A.26万元

B.B.22万元

C.C.28万元

D.D.35万元

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第7题

王先生将1万元用于投资某项目,该项目的预期收益率为10%,项目投资期限为3年,每年年未支付一次利息,王先生选择了利息再投资,最后一年王先生可以获得本金和利息共()元

A.A.13000

B.B.13310

C.C.13400

D.D.13500

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第8题

王先生现有资产50万元,投资一项预期年收益率5%的投资项目,复利计息,两年后王先生的资产为()万元。

A.55.13

B.52.50

C.55.19

D.55.00

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第9题

处理投诉过程中的应避免()

A.缺少专业知识

B.怠慢客户

C.缺乏耐心,急于打发客户

D.允诺客户自己做不到的事情

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第10题

在股票投资咨询业务中,投资银行帮助客户()

A.选择股票种类

B.分析股票市场行情

C.分析股票投资者心态

D.树立正确的投资理念

E.选择与收益率相对的股票价格

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