题目
A.违反了正直诚信原则
B.违反了专业胜任原则
C.违反了客观公正原则
D.没有违反任何道德准则和专业责任
第1题
A.A.小吴给小张买了200元的礼物
B.B.小吴买了套衣服花了150元
C.C.小吴在前往小李派对的途中买饮料用了5元
D.D.为了参加派对小吴请了假
第2题
A.追究小吴责任,并对负有管理职责的相关责任人进行调查
B.小吴已离职,并就职于监管机构,追究其责任可能遭遇报复,应低调宽松处理
C.小吴开设公司,是该银行的大客户。为了经营业绩,应将此事秘密处理
D.小吴在职期间,协助行长经营有功,可酌情将功抵过
第5题
A.基金从业人员应取得基金从业资格,经所在基金管理公司执业注册后执业
B.基金销售人员应坚持销售适用性原则,向客户推荐或者销售合适的基金
C.基金经理应参加后续职业培训,完成规定培训学时
D.基金管理公司研究员应主要依据券商研究报告撰写相关投资研究报告
第6题
A.隐私保密
B.知情同意
C.文化敏感性
D.自决
第7题
A.提醒监管人员加强监管
B.可联系医院为其提供救助
C.对其所说情况可置之不理
D.加强询问力度
第8题
A.该案例中向小于200个投资者宣传私募基金符合法律法规要求
B.该案例中张先生的宣传推介方式不符合基金募集相关规范
C.该案例中张先生仅向其认识的朋友推介产品符合法律法规要求
D.该案例中张先生向投资者承诺“地方政府信用担保”的行为符合法律法规要求
第9题
A.不用补缴
B.补缴40000元
C.补缴85000元
D.补缴34000元
第10题
A.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径
B.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务
C.提醒客户及时核对交易确认
D.基金公司、基金产品发生变化时及时通知客户
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