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证券公司及其主要股东、实际控制人向国务院证券监督管理机构报送或者提供的信息、资料,必须()。

A.真实

B.准确

C.完整

D.重要

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第1题

发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件,必须真实、准确、完整。()
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第2题

证券公司变更证券业务范围,变更主要股东或者公司的实际控制人,合并、分立、停业、解散、破产,不用经国务院证券监督管理机构核准。()
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第3题

根据新《证券法》,以下哪些行政事项应当经国务院证券监督管理机构核准?()

A.证券公司变更证券业务范围

B.证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人

C.证券公司合并、分立、停业、解散、破产

D.证券公司任免董事、监事、高级管理人员

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第4题

证券公司()应当经国务院证券监督管理机构核准。

A.A.变更证券业务范围

B.B.变更主要股东

C.C.变更公司的实际控制人

D.D.以上都是

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第5题

根据《证券法》规定,证券公司变更证券业务范围,变更主要股东或者公司的实际控制人,合并、分立、停业、解散、破产,应当经()核准。

A.A.公安机关

B.B.最高人民法院

C.C.最高人民检察院

D.D.国务院证券监督管理机构

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第6题

根据《证券法》规定,国务院证券监督管理机构应当对证券公司()和其他风险控制指标作出规定。证券公司除依照规定为其客户提供融资融券外,不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。

A.A.净利润

B.B.净资本

C.C.规章制度

D.D.从业人员编制

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第7题

现场监管主要是证券监管机构对证券公司及其股东,实际控制人报送的信息和资料进行统计分析,并采取相应监管措施和监管方式。()
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第8题

申请公开发行公司债券,应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件()。

A.公司营业执照

B.公司章程

C.公司债券募集办法

D.国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件

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第9题

国务院证券监督管理机构可以要求下列()单位,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。Ⅰ.证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构Ⅱ.证券交易所Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.为证券公司提供服务的证券服务机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,已经发行并上市的,国务院证券监督管理机构可以责令发行人回购证券,或者责令负有责任的控股股东、实际控制人买回证券。()
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