自营债券投资行业集中度原则上不得超过30%，该指标属于（）

A．融资回购交易未到期金额与其证券账户中的债券托管量的比例阈值不得高于80%

B．回购融资主体开展融资回购交易，其持有的债券主体评级为AA+级、AA级的信用债入库集中度占比阈值不得超过10%

C．对于信用债可能存在债券回售、可转债转股、可交换债换股等特殊条款，导致该只债券全市场托管量发生变化的，债券投资部门应与风险管理部协商处理

D．回购标准券使用率不得超过90%

A.自营股票规模不得超过净资本的100%

B.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%

C.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%

D.违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的50%计算风险准备

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

A.30%

B.5%

C.20%

D.10%

以下关于自营业务风险的监控说法错误的是（）。

A．自营股票规模不得超过净资本的100%

B．证券自营业务规模不得超过净资本的200%

C．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%

D．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

为了控制证券公司自营业务的经营风险，证监会作出以下规定：（）。

A．自营股票规模不得超过净资本的100%

B．证券自营业务规模不得超过净资本的200%

C．持有一种非债券证券的成本不得超过净资本的30%

D．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但中国证监会另有规定的除外

A.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的60%

C.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%，自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。

D.自营股票规模不得超过净资本的100%，自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额

A.自营股票规模不得超过净资本的100%

B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50%

C.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

D.违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备

A．同一金融机构发行的全部公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该证券市值或者证券投资基金市值的 15%。其中，同一金融机构全部开放式公募资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的 10%B．同一金融机构发行的全部公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该证券市值或者证券投资基金市值的 30%。其中，同一金融机构全部开放式公募资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的 15%C．同一金融机构全部资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的 15%D．同一金融机构全部资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的 30%