以下关于自营业务风险的监控说法错误的是（）。 A．自营股票规模不得超过净资本的100%

以下关于证券公司自营业务的特点，说法错误的是（）。

A．交易行为的自主性

B．交易的风险性

C．利润的可观性

D．收益的不稳定性

A.要提高自营业务运作的透明度

B.应建立有效的风险报告机制

C.应建立完备的业绩考核和激励制度

D.应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

下列说法错误的是（）。

A．试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定

B．试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

C．试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计事务所审计的年度报告和重大事件公告

D．试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策

A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，保证净资本及有关财务指标连续符合规定

B.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告

C.试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明因素和对策

D.试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定

B.试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

C.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告

D.试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策

A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

B.净资本不低于人民币 2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有 2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人

D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理

B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

C.要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所

D.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案

A.应该梳理和规范加油卡业务操作标准流程和要求，严格执行操作，严格权限管理

B.加油站现场的监控设备主要确保加油站收银台的区域，其他加油区域不是很重要

C.严格管理加油站撤销交易、挂起交易、延时结算交易、加油卡促销活动、三方促销活动

D.加强发票的管理

42 ．证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是 () 。

A ．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

B ． 净资本不低于人民币 2 亿元 ， 且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

C ． 资产管理业务人员具有证券业从业资格 ， 无不良行为记录 ， 其中具有 2 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人

D ．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

A．受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作

B．证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性

C．为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收益率的保底条款

D．证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作