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[单选题]

反洗钱管理部门牵头开展洗钱风险管理工作,推动落实各项反洗钱工作,下面哪项工作不是反洗钱管理部门的职责()。

A.制定起草洗钱风险管理政策和程序

B.贯彻落实反洗钱法律法规和监管要求,建立健全反洗钱内部控制制度及内部检查机制

C.识别、评估、监测本机构的洗钱风险,提出控制洗钱风险的措施和建议,及时向高级管理层报告

D.组织落实反洗钱绩效考核和奖惩机制

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第1题

反洗钱管理部门牵头开展洗钱风险管理工作,业务部门承担洗钱风险管理的直接责任。()
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第2题

反洗钱管理部门牵头开展洗钱风险管理工作,推动落实各项反洗钱工作,主要履行职责有()

A.制定起草洗钱风险管理政策和程序

B.贯彻落实反洗钱法律法规和监管要求,建立健全反洗钱内部控制制度及内部检查机制

C.识别、评估、监测本机构的洗钱风险,提出控制洗钱风险的措施和建议,及时向高级管理层报告

D.建立反洗钱工作协调机制,指导业务部门开展洗钱

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第3题

以下关于洗钱风险管理组织架构说法错误的是()。

A.法人机构任命高管人员牵头负责风险管理,直接向股东大会会汇报,有权独立开展工作

B.反洗钱管理部门牵头开展并推动落实反洗钱管理工作

C.审计部门独立、客观开展反洗钱审计

D.科技部门负责反洗钱系统开发、维护及升级,为反洗钱风险管理提供必要的设备和技术支持

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第4题

根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引》,关于洗钱风险架构职责,正确的说法有:()

A.董事会承担洗钱风险管理的最终责任,监事会承担洗钱风险管理监督责任,高级管理层承担洗钱风险管理实施责任

B.反洗钱管理部门牵头开展、推动、落实各项反洗钱工作

C.业务部门承担洗钱风险管理直接责任

D.审计部门、人力资源部门、信息科技部门依据工作职能履行相关工作职责

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第5题

新设境外分支机构和附属机构、开展重大收购和投资前的洗钱风险自评估由()在广泛收集信息的基础上,采取定性与定量分析相结合的方式,根据洗钱风险评估指标体系进行计算、评估等级

A.相关业务管理部门或前台经营部门

B.反洗钱管理牵头部门

C.各分支机构

D.审计部门

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第6题

根据《天津滨海农村商业银行反洗钱和反恐怖融资政策》(滨银发[2019]61号),关于洗钱风险架构职责,正确的说法有:()

A.董事会承担洗钱风险管理的最终责任,监事会承担洗钱风险管理监督责任,高级管理层承担洗钱风险管理实施责任

B.反洗钱管理部门牵头开展、推动、落实各项反洗钱工作

C.业务部门承担洗钱风险管理直接责任

D.审计部门、人力资源部门、信息科技部门依据工作职能履行相关工作职责

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第7题

总行客户管理部门反洗钱职责()

A.明确客户洗钱风险分类管控措施及流程

B.组织开展和落实运营条线反洗钱管理工作

C.将洗钱风险管理要求嵌入客户管理相关政策、规章制度、操作流程

D.配合总行合规部做好运营条线所涉的反洗钱调查、宣传相关工作

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第8题

下列不属于合规与风控部的反洗钱职责的是()

A.组织、协调各相关部门开展客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、可疑交易分析报告等各项洗钱风险管理工作

B.监督、检查反洗钱内控制度的执行情况,对违反监管反洗钱要求、公司洗钱风险管理政策和程序的情况及时预警、报告并提出处理建议

C.配合运营管理部门落实高风险客户强化尽职调查工作

D.组织、协调各相关部门开展客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、可疑交易分析报告等各项洗钱风险管理工作

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第9题

()承担洗钱风险管理的最终责任

A.各分支机构

B.反洗钱牵头管理部门

C.高级管理层

D.董事会

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第10题

总行反洗钱主管部门是全行客户洗钱风险评估和等级分类工作的牵头管理部门。()
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第11题

总行反洗钱主管部门是全行客户洗钱风险评估和等级分类工作的牵头管理部门()
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