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第1题
全国股转系统的联合惩戒措施不包括（)。
A.A.限制挂牌
B.B.限制股票发行
C.C.限制重大资产重组
D.D.限制主要负责人出境
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第2题
下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是（)。
A.暂停从事相关业务
B.暂不受理主办券商出具的文件
C.通报批评
D.公开谴责
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第3题
（)依法对全国股转系统挂牌公司实行统一监管。
A.A.中国证监会
B.B.深圳证券交易所
C.C.中国证券业协会
D.D.上海证券交易所
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第4题
（)依法对公众公司的收购及相关权益变动进行行政监管。
A.A.中国证监会
B.B.全国股转系统
C.C.中国证券登记结算有限责任公司
D.D.中国证券业协会
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第5题
股票拟公开发行并在精选层挂牌的申请文件受理前，发行人和主承销商可以与投资者进行路演推介，介绍公司、行业基本情况，但路演推介内容不得超出证监会及全国股转公司认可的公开信息披露范围。（)
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第6题
证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（）。Ⅰ.具备证券自营业务资格Ⅱ.设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员Ⅲ.建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度Ⅳ.具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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第7题
北交所上市公司股票终止上市后，符合全国股转系统挂牌条件或进入创新层条件的，可以转入相应层级挂牌交易。（)
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第8题
对挂牌公司的违规行为，全国股转公司可以（)。
A.A.采取行政监管
B.B.采取自律监管
C.C.采取自律监管和行政监管
D.D.采取自律监管或行政监管
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第9题
创新层集合竞价股票，交易主机于每个交易日（)次对接受的买卖申报进行集中撮合。全国股转公司可以根据市场需要，调整集合竞价的撮合频次。
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第10题
基础层集合竞价股票,交易主机于每个交易日（)次对接受的买卖申报进行集中撮合。全国股转公司可以根据市场需要,调整集合竞价的撮合频次。
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