题目
A.暂停从事相关业务
B.暂不受理主办券商出具的文件
C.通报批评
D.公开谴责
第3题
A.0.625
B.0.645833333333333
C.0.666666666666667
D.0.6875
第7题
A.投资者教育工作特别薄弱
B.因投资风险揭示不到位等适当性管理工作,在评估期内被采取书面自律监管措施或纪律处分
C.投诉处理机制不健全、管理不规范
D.因网络投票工作在评估期内被采取书面自律监管措施或纪律处分
第8题
A.经过客服或相关职能部门核定的有理投诉
B.代理商关于合同规定的经营软硬件要求违规;未按移动业务规范流程办理业务
C.未经客户允许,为客户订购业务或修改业务规则
D.根据本地的相关业务质量监控模型,被判定为低质量业务的销售行为
第11题
A.要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告
B.期货公司未能有效履行相关要求的,中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施
C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
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